为了促进债券市场的健康发展、保护债券投资者利益，《公司债券发行试点办法》作出了哪些规定()。A:强化参与公司债券市场运行的中介机构 B:要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息 C:引进债券受托管理人制度 D:建立债券持有人会议制度
题目
B:要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息
C:引进债券受托管理人制度
D:建立债券持有人会议制度
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参考答案和解析
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第1题：
在我国发行可交换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
B
在我国发行可交换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》，可转换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》。 -
第2题：
2007年8月，中国证监会正式颁布实施（ ），标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
B．《证券法》
C．《公司债券发行试点办法》
D．《短期融资券管理办法》
正确答案：C
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第3题：
《资产支持证券信息披露细则》规定，资产支持证券的信息披露除适用本规则外，还适用于哪些有关规定（ ）。
A.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》
B.《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》
C.《信贷资产证券化试点管理办法》
D.《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》
正确答案：ABD
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第4题：
发行人在其发行公司债券金融银行间债券市场交易流通后的5个工作日内，向市场披露公司债券募集办法或者发行章程。（ ）
正确答案：×
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第5题：
关于《公司债券发行试点办法》对债券持有人权益的保护，下'列说法中错误的有（ ）。
A.强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露 有关信息
B.引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事’并 不得与债券持有人存在利益冲突
C.建立债券发行人会议制度，通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容，让 债券发行人会议真正发挥投资者自我保护作用 D.强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律 师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能答案：C解析：C项，建立债券持有人会议制度，通过 规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内 容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护 作用。 -
第6题：
2015年发布的《公司债券发行与交易管理办法》较《公司债券发行试点办法》有以下突破和创新（）
- A、发行主体扩大至所有公司制法人
- B、公开发行简化审核程序，实行大、小公募分类管理
- C、非公开发行由证券业协会事后备案，实行负面清单管理
- D、增加交易场所，增强债券流动性
- E、加强事中事后监管，加强投资者保护
正确答案:A,B,C,D,E -
第7题：
为保护中小投资者利益，《公司债发行试点办法》规定公司债必须是有担保债券。
正确答案:错误 -
第8题：
在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。（）
正确答案:错误 -
第9题：
《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度。（）
正确答案:正确 -
第10题：
判断题在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题上市公司发行可转换公司债券主要是根据（ ）的具体规定来操作的。[2017年6月真题]A《公司债券发行试点办法》
B《公司法》
C《上市公司证券发行管理办法》
D《首次公开发行股票并上市管理办法》
正确答案： B解析：
可转换债券是指其持有者有权在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。根据《上市公司证券发行管理办法》第十四条，公开发行可转换公司债券的公司，除应当符合公开发行证券的条件外，还应当符合其他规定。 -
第12题：
单选题根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有（）。 Ⅰ国债、地方政府债券 Ⅱ公开发行的可转换公司债券 Ⅲ商业银行金融债券 Ⅳ公开发行的分离交易可转换公司债券 Ⅴ证券公司次级债券AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析： 《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（上证发[2015]50号）第9条规定，公众投资者可以认购及交易在本所上市的下列债券：①国债；②地方政府债券；③政策性银行金融债券；④公开发行的可转换公司债券；⑤公开发行的分离交易可转换公司债券；⑥公开发行并符合《公司债券上市规则》第2．1．2条规定条件的其他公司债券；⑦本所认可的其他债券品种。Ⅲ项，公众投资者可以购买的金融债券只有政策性银行金融债券。Ⅴ项，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，由机构投资者购买。 -
第13题：
《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（ ）。 A．强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息 B．引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突 C．建立债券持有人会议制度，通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用 D．强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能
正确答案：ABCD
【考点】掌握我国公司债的管理规。见教材第三章第三节，P109。
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第14题：
信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随意增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等。（ ）
正确答案：√
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第15题：
2007年8月，《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作有正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。( )
正确答案：√
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第16题：
()的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A:《公司债券发行试点办法》
B:《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
C:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D:《证券公司管理暂行办法》答案：A解析：2007年8月14日起施行的《公司债券发行试点办法》标志着我国公司债券发行工作的正式启动。 -
第17题：
根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有（）。
Ⅰ．国债、地方政府债券
Ⅱ．公开发行的可转换公司债券
Ⅲ．商业银行金融债券
Ⅳ．公开发行的分离交易可转换公司债券
Ⅴ．证券公司次级债券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（上证发[2015]50号）第9条规定，公众投资者可以认购及交易在本所上市的下列债券：①国债；②地方政府债券；③政策性银行金融债券；④公开发行的可转换公司债券；⑤公开发行的分离交易可转换公司债券；⑥公开发行并符合《公司债券上市规则》第2.1.2条规定条件的其他公司债券；⑦本所认可的其他债券品种。Ⅲ项，应为政策性银行金融债券，商业银行不是政策性银行。Ⅴ项，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，故公众投资者不可以认购。 -
第18题：
《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（）。
- A、建立债券持有人会议制度，通过规定债券持酒有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用
- B、强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息
- C、引进债券受托管理人制度，要求债券受托管i理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债j券持有人存在利益冲突
- D、强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后3个工作日内，向市场投资者披露审批材料。（）
正确答案:错误 -
第20题：
《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（）。
- A、强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息
- B、引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突
- C、建立债券持有人会议制度，通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用
- D、强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
单选题根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定，资产支持证券在（ ）发行和交易。A国内债券市场
B交易所债券市场
C全国银行间债券市场
D场内交易市场
正确答案： B解析：
《信贷资产证券化试点管理办法》第三条规定，资产支持证券由特定目的信托受托机构发行，代表特定目的信托的信托受益权份额。资产支持证券在全国银行间债券市场上发行和交易。 -
第22题：
多选题《资产支持证券信息披露细则》规定，资产支持证券的信息披露除适用本规则外，还适用于哪些有关规定（）。A《全国银行间债券市场债券交易管理办法》
B《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》
C《信贷资产证券化试点管理办法》
D《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》
正确答案： C,B解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，某个人投资者为合格投资者，则其可以参与认购及交易的上交所上市债券品种有（ ）。[2018年12月真题]Ⅰ．公开发行的可转换公司债券，债券信用评级为AA＋Ⅱ．资产支持证券Ⅲ．非公开发行的可交换公司债券Ⅳ．地方政府债券AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅠ、Ⅳ
EⅢ、Ⅳ
正确答案： D解析：
《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（2017年修订）第8条规定，合格投资者可以认购及交易在本所上市交易或者挂牌转让的全部债券，但下列债券仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易：①债券信用评级在AAA以下（不含AAA）的公司债券、企业债券（不包括公开发行的可转换公司债券）；②非公开发行的公司债券、企业债券；③资产支持证券；④本所认可的其他仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易的债券。本所提供转让服务的暂停上市债券仅限合格投资者中的机构投资者买入。