下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（ ）。A.在性质上属于企业法人 B.其法律责任由自身承担 C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司

题目
下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（ ）。

A.在性质上属于企业法人 B.其法律责任由自身承担
C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司

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1.下列关于分公司法律地位的中，正确的有（ ）A.分公司具有独立的法人资格B.分公司独立承担民事责任C.分公司可以依法独立从事生产经营活动D.分公司从事经营活动的民事责任由其总公司承担

2.证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部还可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。（ ）A．正确B．错误

3.关于分公司，下列说法正确的是：()A.分公司没有健全的组织机构B.分公司具有独立的法人资格C.依法设立的分公司可以作为民事诉讼的当事人，具有诉讼资格

4.按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。（ ）A．正确B．错误

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  • 第1题：

    按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（ ）


    正确答案：√
    考点：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P274。

  • 第2题：

    关于栓塞的叙述下列哪项是正确的（ ）。


    正确答案：D

  • 第3题：

    下列关于INQ的叙述，正确的是（ ）。


    正确答案：ACDE

  • 第4题：

    按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务。()


    答案：错
    解析：
    按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。

  • 第5题：

    下列有关于公司和分公司的表述中，正确的是（）。

    A:分公司依法独立承担民事责任
    B:分公司具有法人资格
    C:公司可设立子公司，不得设立分公司
    D:子公司具有法人资格

    答案：D
    解析：
    设立股份有限公司的同时可以设立分公司，应当就设立分公司向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有企业法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。公司成立后，应当进行公告。

  • 第6题：

    下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）

    • A、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务
    • B、分公司可以直接经营证券营业部的业务
    • C、证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案
    • D、申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）。

    • A、在性质上属于企业法人
    • B、其法律责任由自身承担
    • C、设立分公司，应当经中国证监会批准
    • D、证券营业部属于证券公司分公司

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于分公司特征的表述正确的是（）
    A

    分公司有独立的法人资格

    B

    分公司不建股东会、董事会、监事会等完整的内部管理系统，只设分公司经理或负责人

    C

    分公司拥有独立的财产权

    D

    分公司有独立的责任能力


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下关于证券公司分公司的说法，正确的有（　　）。
    A

    分公司不具有企业法人资格

    B

    分公司的法律责任由证券公司承担

    C

    分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围

    D

    分公司是证券公司设立的分支机构


    正确答案： D,A
    解析：
    《公司法》第十四条规定，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司属于分支机构，在法律上、经济上没有独立性，仅仅是总公司的附属机构。分公司没有自己的名称、章程，没有自己的财产，并以总公司的资产对分公司的债务承担法律责任。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）。
    A

    在性质上属于企业法人

    B

    其法律责任由自身承担

    C

    设立分公司，应当经中国证监会批准

    D

    证券营业部属于证券公司分公司


    正确答案： B
    解析： 分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

  • 第12题：

    判断题
    按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。

  • 第13题：

    下列关于分公司特征的表述正确的是()

    A、分公司有独立的法人资格

    B、分公司不建股东会、董事会、监事会等完整的内部管理系统，只设分公司经理或负责人

    C、分公司拥有独立的财产权

    D、分公司有独立的责任能力


    参考答案：B

  • 第14题：

    下列关于休止角叙述正确的是（ ）。


    正确答案：B

  • 第15题：

    根据中国结算深圳分公司规定：通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，R—1日由上市公司划至中国结算深圳分公司指定账户；R日由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    下列说法错误的是()。

    A:证券公司可以授权其分公司管理证券公司一定区域内的证券营业部
    B:分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务
    C:证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务
    D:证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务

    答案：C
    解析：
    按照《证券公司分公司监管规定（试行）》的规定，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。此外，证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。故本题选C。

  • 第17题：

    下列说法中，正确的是（）。
    A、证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
    B、经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
    C、证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
    D、证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准


    答案：D
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。

  • 第18题：

    以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第19题：

    根据公司法律制度的规定．下列关于分公司的表述中，正确的有（）。

    • A、分公司没有独立的财产
    • B、分公司有独立的公司名称
    • C、分公司不独立承担责任
    • D、分公司可领取营业执照

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    单选题
    下列有关于公司和分公司的表述中，正确的是（　　）。
    A

    分公司依法独立承担民事责任

    B

    分公司具有法人资格

    C

    公司可设立子公司，不得设立分公司

    D

    子公司具有法人资格


    正确答案： A
    解析：
    《公司法》第十四条规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

  • 第21题：

    多选题
    根据公司法律制度的规定，下列关于分公司的表述中，正确的有（ ）。（ 2016年）
    A

    分公司没有独立的财产

    B

    分公司有独立的公司名称

    C

    分公司不独立承担责任

    D

    分公司可领取营业执照


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．分公司不具有企业法人资格Ⅱ．分公司的法律责任由证券公司承担Ⅲ．分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围Ⅳ．分公司是证券公司设立的分支机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司属于分支机构，在法律上、经济上没有独立性，仅仅是总公司的附属机构。分公司没有自己的名称、章程，没有自己的财产，并以总公司的资产对分公司的债务承担法律责任。

  • 第23题：

    单选题
    下列有关于公司和分公司的表述中，正确的是（　　）。[2014年11月真题]
    A

    分公司依法独立承担民事责任

    B

    分公司具有法人资格

    C

    公司可设立子公司，不得设立分公司

    D

    子公司具有法人资格


    正确答案： C
    解析：
    AB两项，分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果；C项，公司可以设立分公司，也可以设立子公司。

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