中国证券业协会对会员单位的自律管理包括()。A:从业人员诚信信息管理 B:规范业务，制定业务指引 C:规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力 D:制定行业公约，促进公平竞争

题目
中国证券业协会对会员单位的自律管理包括()。

A:从业人员诚信信息管理
B:规范业务，制定业务指引
C:规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
D:制定行业公约，促进公平竞争
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1.( )不是中国证券业协会的自律管理职能。A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.对会员单位的自律管理C.对从业人员的自律管理D.代办股份转让系统

2.中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（ ）。A．规范业务，制定业务指引B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C．制定行业公约，促进公平竞争D．从业人员的资格管理

3.中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（ ）。 A．规范业务，制定业务指引 B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力 C．制定行业公约，促进公平竞争 D．后续职业培训

4.中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B．对会员单位的自律管理C．对从业人员的自律管理D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

参考答案和解析
答案：B,C,D
解析：
中国证券业协会对会员单位的自律管理包括：规范业务，制定业务指引；规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力；制定行业公约，促进公平竞争。
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  • 第1题：

    中国证券业协会的自律管理职能中对会员单位的自律管理不包括（ ）。 A．规范业务，制定业务指引 B．制定行业公约，促进公平竞争 C．规范行业信息披露，促进信息资源共享 D．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力


    正确答案：C
    中国证券业协会的自律管理职能中对会员单位的自律管理包括：①规范业务，制定业务指引；②规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力；③制定行业公约，促进公平竞争。

  • 第2题：

    ()是我国股权投资基金行业的自律机构。

    A、中国证券业协会

    B、中国证券监督管理委员会

    C、中国证券投资基金业协会

    D、中国银行业监督管理委员会


    答案：C
    解析：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构。

  • 第3题：

    以下说法不正确的是（ ）。?

    A：中国证券业协会成立于1991年8月28日
    B：中国证券业协会贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针
    C：中国证券业协会切实履行“自律、服务、监管”三大职能
    D：中国证券业协会是行业自律组织

    答案：C
    解析：
    中国证券业协会切实履行“自律、服务、传导”三大职能。

  • 第4题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
    Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    Ⅱ.对会员单位的自律管理
    Ⅲ.对从业人员的自律管理
    Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    中囯证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

  • 第5题：

    （）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。

    • A、中国证券业协会
    • B、中国证券投资基金业协会
    • C、中国证券监督管理委员会
    • D、当地证监局

    正确答案:B

  • 第6题：

    中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

    • A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    • B、对会员单位的自律管理
    • C、对从业人员的自律管理
    • D、代办股份转让系统

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。

    • A、中国证券投资基金业协会
    • B、中国证券监督管理委员会
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证券登记结算有限责任公司

    正确答案:A

  • 第9题：

    中国证券业协会履行的职能包括（）。

    • A、自律
    • B、服务
    • C、传导
    • D、监督

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（　　）
    A

    中国证监会；中国证券业协会

    B

    中国证监会；中国证券投资基金业协会

    C

    中国证券业协会；中国证券投资基金业协会

    D

    中国人民银行；中国证监会


    正确答案： D
    解析：
    2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，同时，《证券投资基金法》授权基金行业协会开展自律管理。至此，由中国证监会监督管理、中国证券投资基金业协会开展自律管理的股权投资基金管理体系形成。

  • 第11题：

    单选题
    （  ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    中国银行业监督管理委员会


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    在我国，()对基金业实行行业自律管理。
    A

    证券管理机构

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证监会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： D
    解析： 在我国的监管体系中，中国证券投资基金协会主要对基金业实行行业自律管理。

  • 第13题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。 A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B．对会员单位的自律管理 C．对从业人员的自律管理 D．对代办股份转让系统的自律管理


    正确答案：BCD
    【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370～371。

  • 第14题：

    在我国，( )对基金业实行行业自律管理。

    A.证券管理机构

    B.中国证券投资基金业协会

    C.中国证监会

    D.中国证券业协会


    参考答案：B

  • 第15题：

    我国股权投资基金行业的自律组织是（ ）。

    A.中国证券业协会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国证券监督管理委员会
    D.中国银行业协会

    答案：B
    解析：
    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织。

  • 第16题：

    金融行业自律组织包括( )。

    A、中国银行业协会
    B、中国证券业协会
    C、中国期货业协会
    D、中国证券投资基金业协会
    E、中国保险业协会

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    A,B,C,D,E
    金融行业自律组织包括中国银行业协会、中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、中国保险业协会和中国银行间市场交易商协会。

  • 第17题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

    • A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    • B、对会员单位的自律管理
    • C、对从业人员的自律管理
    • D、对代办股份转让系统的自律管理

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。

    • A、对会员单位的自律管理
    • B、对从业人员的自律管理
    • C、代办股份转让系统
    • D、证券账户、结算账户的设立和管理

    正确答案:D

  • 第19题：

    在我国，（）对基金业实行行业自律管理。

    • A、证券管理机构
    • B、中国证券投资基金业协会
    • C、中国证监会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:B

  • 第20题：

    首次公开发行股票，网下投资者应（）。 Ⅰ.接受中国证券业协会的自律管理 Ⅱ.遵守中国证券业协会的自律规则 Ⅲ.具备良好的定价能力 Ⅳ.具备丰富的投资经验

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    多选题
    （  ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
    A

    中国期货业协会

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    期货交易所

    D

    中国证券业协会


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。
    A

    中国证券投资基金业协会

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券登记结算有限责任公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。
    A

    对会员单位的自律管理

    B

    对从业人员的自律管理

    C

    代办股份转让系统

    D

    证券账户、结算账户的设立和管理


    正确答案： A
    解析： 中国证券业的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理；对从业人员的自律管理；代办股份转让系统。选项D是证券登记结算公司的职能的表述。

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