证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家()计算风险资本准备。A:2000万元、500万元 B:2000万元、1000万元 C:1000万元、500万元 D:1000万元、1000万元

题目
证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家()计算风险资本准备。

A:2000万元、500万元
B:2000万元、1000万元
C:1000万元、500万元
D:1000万元、1000万元
相似考题

1.下列选项中中，属于证券公司风险资本准备基准计算标准的是（ ）A. 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的5％计算经纪业务风险资本准备B. 证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30％和20％计算风险资本准备；对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5％计算风险资本准备C. 证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8％、5％、5％计算资产管理业务风险资本准备D. 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2 000万元、500万元计算风险资本准备52. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有（ ）A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。B. 有100万元人民币以上的注册资本；有公司章程C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；有健全的内部管理制度D. 具备中国证监会要求的其他条件

2.按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。（ ）A．正确B．错误

3.证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的（）。A．10%B．20%C．30%D．40%

4.证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家（ ）计算风险资本准备。A．2000万元、500万元B．2000万元、1000万元C．5000万元、2000万元D．5000万元、1000万元

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  • 第1题：

    证券公司拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金（ ），不得申请新设证券营业部。

    A．30%

    B．40%

    C．45%

    D．50%


    正确答案：B

  • 第2题：

    下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（ ）。

    A.在性质上属于企业法人 B.其法律责任由自身承担
    C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司


    答案：C
    解析：
    根据《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

  • 第3题：

    下列说法错误的是()。

    A:证券公司可以授权其分公司管理证券公司一定区域内的证券营业部
    B:分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务
    C:证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务
    D:证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务

    答案：C
    解析：
    按照《证券公司分公司监管规定（试行）》的规定，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。此外，证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。故本题选C。

  • 第4题：

    证券公司分支机构包括（ ）。
    ①从事业务经营的分公司
    ②证券营业部
    ③证券公司子公司
    ④期货子公司?

    A：①③④
    B：①②
    C：②③④
    D：①②③④

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。子公司是指有独立的法人资格的个体，不属于分支机构的范畴。故本题选择B选项。

  • 第5题：

    证券公司分支机构包括(??)。
    Ⅰ.从事业务经营的分公司
    Ⅱ.证券营业部
    Ⅲ.证券公司子公司
    Ⅳ.期货子公司

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。子公司是指有独立的法人资格的个体，不属于分支机构的范畴。故本题选择 B 选项。

  • 第6题：

    证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人（）的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

    • A、违法违规
    • B、客户大量投诉
    • C、出现重大纠纷
    • D、不稳定事件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）。

    • A、在性质上属于企业法人
    • B、其法律责任由自身承担
    • C、设立分公司，应当经中国证监会批准
    • D、证券营业部属于证券公司分公司

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（　　）。[2015年11月真题]
    A

    证券公司减少注册资本

    B

    证券公司设立境内分支机构

    C

    证券公司营业部开展期货中间介绍业务

    D

    证券公司撤销境内分支机构


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第11题：

    不定项题
    证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准蚤。
    A

    2000万元、500万元

    B

    2000万元、1000万元

    C

    5000万元、2000万元

    D

    5000万元、000万元


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）。
    A

    在性质上属于企业法人

    B

    其法律责任由自身承担

    C

    设立分公司，应当经中国证监会批准

    D

    证券营业部属于证券公司分公司


    正确答案： B
    解析： 分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

  • 第13题：

    证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、1000万元计算风险资本准备。()


    答案：错
    解析：
    证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、500万元计算风险资本准备。

  • 第14题：

    按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务。()


    答案：错
    解析：
    按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。

  • 第15题：

    以下说法中正确的是()。

    A:在证券公司住所地申请设立证券营业部，最近一次证券公司分类评价类别应在C类以上
    B:证券公司分公司不得直接经营证券营业部的业务
    C:证券公司设立子公司，最近一年净资本不低于10亿元人民币
    D:在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度营业部平均代理买卖证券业务净收入应位于行业的前20名

    答案：A,B
    解析：
    C项，证券公司设立子公司的条件为，最近12个月各项风险控制指标持续均符合规定标准，且最近一年净资本不低于12亿元人民币；D项，按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平。

  • 第16题：

    对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规，客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，监管机构可以

    A:予以行政处罚
    B:要求提高有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额
    C:限制公司经纪人规模
    D:要求提高经纪业务风险资本准备计算比例

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会及其派出机构依法对证券经纪人行监督管理对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚

  • 第17题：

    下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）

    • A、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务
    • B、分公司可以直接经营证券营业部的业务
    • C、证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案
    • D、申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件

    正确答案:D

  • 第18题：

    证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。

    • A、2000万元、500万元
    • B、2000万元、1000万元
    • C、5000万元、2000万元
    • D、5000万元、1000万元

    正确答案:A

  • 第19题：

    以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第20题：

    证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准蚤。

    • A、2000万元、500万元
    • B、2000万元、1000万元
    • C、5000万元、2000万元
    • D、5000万元、000万元

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    证券公司分支机构包括（ ）。Ⅰ.从事业务经营的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司子公司Ⅳ.期货子公司
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（  ）。
    A

    证券公司减少注册资本

    B

    证券公司设立境内分支机构

    C

    证券公司营业部开展期货中间介绍业务

    D

    证券公司撤销境内分支机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
    A

    2000万元、500万元

    B

    2000万元、1000万元

    C

    5000万元、2000万元

    D

    5000万元、1000万元


    正确答案： A
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部

    B

    分支机构具有法人资格，其法律责任由其独立承担

    C

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准

    D

    分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围


    正确答案： B
    解析：
    AB两项，《证券公司分支机构监管规定》第二条规定，本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。C项，第三条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。D项，第四条规定，分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。

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