证券公司必须持续符合的风险控制指标有（ ）。A.净资本与净资产的比例不得低于40%B.净资本与负债的比例不得低于8%C.净资产与负债的比例不得低于20%D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%

题目
证券公司必须持续符合的风险控制指标有（ ）。

A.净资本与净资产的比例不得低于40%

B.净资本与负债的比例不得低于8%

C.净资产与负债的比例不得低于20%

D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%

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1.证券公司必须持续符合的风险控制指标有（ ）。A．净资本与净资产的比例不得低于40%B．净资本与负债的比例不得低于8%C．净资产与负债的比例不得低于20%D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%

2.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。A:净资产与负债的比例不得低于20%B:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%C:净资本与净资产的比例不得低于40%D:净资本与负债的比例不得低于8%

3.证券公司必须持续符合的风险控制指标有( )。A.净资本与净资产的比例不得低于40%B.净资本与负债的比例不得低于8%C.净资产与负债的比例不得低于20%D.流动资产与流动负债的比例不得低于I00%

4.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资产与负债的比例不得低于20%D.净资本与负债的比例不得低于8%

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  • 第1题：

    证券公司必须持续符合()的风险控制指标标准。

    A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本与净资产的比例不得低于50%
    C:净资本与负债的比例不得低于10%
    D:净资产与负债的比例不得低于20%

    答案：A,D
    解析：
    B选项改为“净资本与净资产的比例不得低于40%”；C选项改为“净资本与负债的比例不得低于8%”。需要注意的是，净资产和净资本是两个不同的概念。

  • 第2题：

    证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（ ）?

    A：丙证券公司的流动性覆盖率为80%
    B：丁证券公司的净稳定资金率为40%
    C：甲证券公司的风险覆盖率为120%
    D：以证券公司的资本杠杆率为6%

    答案：C
    解析：

  • 第3题：

    以下属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的有()。

    A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本于净资产的比例不得低于40%
    C:净资本与负债的比例不得低于8%
    D:净资产与负债的比例不得低于20%

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有：①净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%。②净资本于净资产的比例不得低于40%。③净资本与负债的比例不得低于8%。④净资产与负债的比例不得低于20%。

  • 第4题：

    证券公司申请融资融券业务试点，必须满足财务状况良好，最近（ ）年各项风险控 制指标持续符合规定。
    A. 1 B. 2 C. 3 D. 4


    答案：B
    解析：
    证券公司申请融资融券业务试点，必须具备的条件之一为：财务状况良好， 最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。

  • 第5题：

    证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

    A.1
    B.3
    C.4
    D.6

    答案：D
    解析：
    考查私募基金子公司设立要求。按照规定，证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

  • 第6题：

    证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近（）各项风险控制指标持续符合规定。

    • A、1年
    • B、2年
    • C、3年
    • D、4年

    正确答案:B

  • 第7题：

    证券公司必须符合的风险控制指标中：净资本与净资产的比例不得低于（）。

    • A、40%
    • B、100%
    • C、70%
    • D、50%

    正确答案:A

  • 第8题：

    证券公司必须符合的风险控制指标中：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。

    • A、200%
    • B、100%
    • C、70%
    • D、50%

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近（）各项风险控制指标持续符合规定。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    4年


    正确答案： C
    解析： 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

  • 第10题：

    多选题
    下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述，错误的是（　　）。
    A

    资本杠杆率不得低于8%

    B

    风险覆盖率不得低于100%

    C

    流动性覆盖率不得低于100%

    D

    净稳定资金率不得低于80%


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》（2016年修订）第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（一）风险覆盖率不得低于100%；（二）资本杠杆率不得低于8%；（三）流动性覆盖率不得低于100%；（四）净稳定资金率不得低于100%。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（　　）。
    A

    风险覆盖率不得低于100%

    B

    资本杠杆率不得低于10%

    C

    流动性覆盖率不得低于100%

    D

    净稳定资金率不得低于100%


    正确答案： C
    解析：
    证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：①风险覆盖率不得低于100%；②资本杠杆率不得低于8%；③流动性覆盖率不得低于100%；④净稳定资金率不得低于100%。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（  ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
    A

    1

    B

    3

    C

    4

    D

    6


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    证券公司子公司的设立，应符合最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。


    答案：对
    解析：
    证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：最近12个月各项风险控 制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；具备较强的经营管理能力， 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业 务的市场占有率不低于行业中等水平；具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部 控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；中国证监会的其 他要求。

  • 第14题：

    证券公司必须持续符合风险控制指标，其中净资产与负债的比例不得低于()。

    A:20%
    B:8%
    C:40%
    D:100%

    答案：A
    解析：
    证券公司必须持续符合风险控制指标标准：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。②净资本与净资产的比例不得低于40%。③净资本与负债的比例不得低于8%。④净资产与负债的比例不得低于20%。本题正确答案为A选项。

  • 第15题：

    证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近()年各项风险控制指标持续符合规定。

    A:3
    B:4
    C:2
    D:1

    答案：C
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一为财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

  • 第16题：

    证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是(　　)

    A. 丙证券公司的流动性覆盖率为 80%
    B. 丁证券公司的净稳定资金率为 40%
    C. 甲证券公司的风险覆盖率为 120%
    D. 以证券公司的资本杠杆率为 6%

    答案：C
    解析：
    证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：
    (1)风险覆盖率不得低于100%：
    (2)资本杠杆率不得低于8%；
    (3)流动性覆盖率不得低于100%；
    (4)净稳定资金率不得低于100%

  • 第17题：

    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

    A.12
    B.6
    C.3
    D.1

    答案：B
    解析：
    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

  • 第18题：

    证券公司内部控制的目标有（）。

    • A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
    • B、防范经营风险和道德风险
    • C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平
    • D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是（  ）。
    A

    风险覆盖率不得低于100%

    B

    资本杠杆率不得低于10%

    C

    流动性覆盖率不得低于100%

    D

    净稳定资金率不得低于100%


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
    A

    12

    B

    6

    C

    3

    D

    1


    正确答案： B
    解析： 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅳ项说法错误，应为“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.风险覆盖率不得低于 100%Ⅱ.资本杠杆率不得高于 8%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于 100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于 100%
    A

    Ⅱ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（）各项风险控制指标持续符合规定。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    4年


    正确答案： B
    解析： 考核证券公司申请融资融券业务资格须具备的条件。

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