根据《证券发行和承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。A:发行2亿股，参与报价的询价对象不足30家B:发行4亿股，参与报价的询价对象不足50家C:发行3亿股，参与报价的询价对象不足40家D:发行5亿股，参与报价的询价对象不足60家

题目
根据《证券发行和承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。

A:发行2亿股，参与报价的询价对象不足30家
B:发行4亿股，参与报价的询价对象不足50家
C:发行3亿股，参与报价的询价对象不足40家
D:发行5亿股，参与报价的询价对象不足60家
相似考题

1.首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价确定发行价格，不再进行累计投标询价。（ ）

2.列关于首次公开发行股票的询价和定价的说法不正确的是：( )。A.首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。B.发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。C.询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。D.首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商根据累计投标询价结果确定发行价格。

3.《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足_____家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足_______家，发行人不得定价并应中止发行．( )A．50 100B．20 50C．10 30D．20 100

4.《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（ ）直接确定发行价格。A．累计投标询价B．初步询价C．静态市盈率D．动态市盈率

更多“根据《证券发行和承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    我国《证券发行与承销管理办法》中规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，或者发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。


    正确答案：√
    《证券发行与承销管理办法》第十六条规定，所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价；只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。这有 利于增强定价的代表性，有利于加强市场对发行人的约束。

  • 第2题：

    根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：C

  • 第3题：

    根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。 A．2 B．3 C．4 D．5


    正确答案：C
    考点：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333。

  • 第4题：

    《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（ ）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（ ）家，发行人不得定价并应中止发行。

    A．50，100

    B．20，50

    C．10，30

    D．20，100


    正确答案：B
    《证券发行与承销管理办法》规定：所有询价对象均可自主选择是否参加初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。只有参与询价的询价对象才能参与网下申购。如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

  • 第5题：

    如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行5亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。()


    答案：错
    解析：
    如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。

  • 第6题：

    我国《证券发行与承销管理办法》规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果直接确定发行价格。

    A.累计投标询价 B.初步询价
    C.静态市盈率 D.动态市盈率


    答案：B
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》规定，对首次发行的股票在深圳征券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格；对在主板市场上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

  • 第7题：

    首次公开发行股票时，发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。()


    答案：对
    解析：
    首次公开发行股票时，发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。

  • 第8题：

    下列说法不符合询价要求的是（）。

    • A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
    • B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
    • C、首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
    • D、上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格

    正确答案:B

  • 第9题：

    根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。

    • A、累计询价
    • B、询价方式
    • C、上网竞价方式
    • D、协商定价方式

    正确答案:B

  • 第10题：

    下列选项中，关于询价论述不正确的是（）。

    • A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
    • B、通过初步询价确定发型价格和相应的市盈率
    • C、首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
    • D、上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    下列说法正确的有()。 Ⅰ 首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格 Ⅱ 与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行 Ⅲ 战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本地配售的股票持有期限不少于12个月 Ⅳ 询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限为12个月
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： Ⅱ项，2012年修订的《证券发行与承销管理办法》第19条规定，与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象的自营账户，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。该规定已于2013年修订时删除。 Ⅲ项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第14条第3款规定，战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

  • 第12题：

    单选题
    根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下关于发行价格的说法正确的是（　　）。Ⅰ．首次公开发行证券通过向网下投资者询价方式确定发行价格的，可以初步询价后确定发行价格Ⅱ．发行数量二千万股（份）以下且无股东公开发售股份的，发行人和主承销商可以通过直接定价的方式确定发行价格Ⅲ．通过直接定价的方式确定的发行价格对应市盈率不得超过同行业上市公司二级市场平均市盈率Ⅳ．已经或者同时境外发行的，通过直接定价的方式确定的发行价格不得超过发行人境外市场价格Ⅴ．发行人尚未盈利的，应当通过向网下投资者询价方式确定发行价格
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》第3条规定，首次公开发行证券通过向网下投资者询价方式确定发行价格的，可以初步询价后确定发行价格，也可以在初步询价确定发行价格区间后，通过累计投标询价确定发行价格。发行数量二千万股（份）以下且无股东公开发售股份的，发行人和主承销商可以通过直接定价的方式确定发行价格。通过直接定价的方式确定的发行价格对应市盈率不得超过同行业上市公司二级市场平均市盈率；已经或者同时境外发行的，通过直接定价的方式确定的发行价格不得超过发行人境外市场价格。发行人尚未盈利的，应当通过向网下投资者询价方式确定发行价格。

  • 第13题：

    首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 ( )


    正确答案：√
    答案为A。略

  • 第14题：

    发行4亿股以上、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。 ( )


    正确答案：√
    答案为A。略

  • 第15题：

    下列说法不符合询价要求的是（ ）。 A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率 C．首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价 D．上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格


    正确答案：B
    【考点】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。

  • 第16题：

    根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股募（ ）方式确定股票发行价格。

    A．累计投标询价

    B．询价

    C．上网竞价

    D．协商定价


    正确答案：B

  • 第17题：

    公司首次公开发行股票，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。


    答案：对
    解析：
    公司首次公开发行股票，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当十止发行。

  • 第18题：

    下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格Ⅱ．与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行
    Ⅲ．战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月
    Ⅳ．询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限为12个月

    A、Ⅰ、Ⅳ
    B、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅱ项，2012年修订的《证券发行与承销管理办法》第19条规定，与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象的自营账户，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。该规定已于2013年修订时删除。Ⅲ项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第14条第3款规定，战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

  • 第19题：

    下列关于首次公开发行股票的询价与定价的说法不正确的有()。

    A:首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格
    B:发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前询价对象进行推介和询价
    C:询价分为初步询价和累计投标询价
    D:发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格

    答案：A,B
    解析：
    首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价。本题正确答案为AB选项。

  • 第20题：

    根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:C

  • 第21题：

    根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。

    • A、累计询价
    • B、询价方式
    • C、上网竞价方式
    • D、协商定价方式

    正确答案:B

  • 第22题：

    根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格

    • A、累计投标询价
    • B、上网询价
    • C、询价
    • D、协商定价

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格
    A

    累计投标询价

    B

    上网询价

    C

    询价

    D

    协商定价


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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