证券公司合规管理的基本制度，经（ ）审议通过后实施。 A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.高级管理人员

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

第5题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。

第6题：

下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）

• A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
• B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
• C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
• D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行

第7题：

农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。

• A、负责审议批准全行的合规政策
• B、监督合规政策的实施
• C、负责审议批准合规风险管理报告
• D、对管理合规风险的有效性作出评价

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

第17题：

下列关于证券公司的合规总监以及合规风险的说法中，不正确的是（）

• A、证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员
• B、合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
• C、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容
• D、证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局

第18题：

按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。

• A、制定和执行合规管理制度
• B、建立合规管理机制
• C、培育合规文化
• D、防范合规风险

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：