证券发行核准制实行公开管理原则。()

题目
证券发行核准制实行公开管理原则。()

相似考题

1.在证券发行制度中，( )是实行实质管理原则。A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制

2.下列关于证券发行核准制特征的描述，不正确的有( )。A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B．发行公司是国有企业的可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D．证券发行核准制实行公开管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

3.证券发行核准制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。 （ ）

4.下列关于核准制的说法，正确的是( )。A．符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券B．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人只要符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D．我国的现行做法是，经中国证券业协会核准公开发行的股票，可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市

参考答案和解析
答案：错
解析：
证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。
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  • 第1题：

    关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有( )．

    A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券

    B．发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券

    C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

    D．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件


    正确答案：ACD
    109. ACD【解析】B项，证券发行核准制实行实质管理原则，不管发行公司是不是国有企业，都必须符合条件，并经证券监管机构的批准，方可在证券市场上发行证券。

  • 第2题：

    我国对公开发行证券实行()。

    A.特许制

    B.核准制

    C.登记制

    D.自由制


    正确答案:B

  • 第3题：

    证券发行核准制以美国为代表，实行实质管理原则。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节，P201～202。

  • 第4题：

    证券发行核准制实行( )管理原则。

    A．公开

    B．公平

    C．公正

    D．实质


    参考答案：D
    解析：证券发行制度包括注册制和核准制：前者实行的是公开管理原则；后者实行的是实质管理原则。

  • 第5题：

    证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种公司的财务公开制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    证券发行注册制实行()管理原则。

    A:公开
    B:公平
    C:公正
    D:实质

    答案：A
    解析：
    证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的所有信息。

  • 第7题：

    有关证券发行核准制的表述正确的是()。

    A:核准制要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件
    B:核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
    C:核准制宴质上是种发行公司的服务公开制度
    D:核准制以美国为代表

    答案：A
    解析：
    证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。核准制以欧洲各国为代表。

  • 第8题：

    我国证券公开发行实行的是（）。

    A.核准制
    B.注册制
    C.备案制
    D.审批制

    答案：A
    解析：
    《证券法》第十条第一款规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院好证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，未经核准，任何单位或个人不得公开发行证券。据此，我国证券公开发行实行的是核准制。

  • 第9题：

    我国证券公开发行实行的是（　　）。

    A.核准制
    B.审批制
    C.引荐制
    D.注册制

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第十条第一款规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。据此，我国证券公开发行实行的是核准制。

  • 第10题：

    证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，因此，所有的证券发行均应采取公开发行方式。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    单选题
    证券发行（）实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。
    A

    注册制

    B

    核准制

    C

    保荐制

    D

    审批制


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券发行注册制实行（）管理原则。
    A

    公开

    B

    公平

    C

    公正

    D

    实质


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    一般而言，在证券市场建设初期，各种法规制度还不完善的国家在公开发行股票时多采用证券核准制，目前中国股票发行实行的就是核准制。()


    参考答案：正确

  • 第14题：

    债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是管理原则。 （ ）


    正确答案：×
    证券的发行制度有核准制和注册制，核准制实行实质管理原则，注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。

  • 第15题：

    证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    关于证券发行制度叙述正确的是（ ）。

    A．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

    B．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

    C．公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为

    D．我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准


    正确答案：ABD

  • 第17题：

    证券发行注册制实行（ ）管理原则。
    A.公开 B.公平
    C.公正 D.实质


    答案：A
    解析：
    证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公幵制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的所有信息。

  • 第18题：

    证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公示制度。()


    答案：对
    解析：
    证券发行有两种制度：一是注册制，以美国为代表，二是核准制，以欧洲各国为代表。证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的所有信息。核准制是指发行人自请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人特发行申请报请证券监管机构决定的审核制度。证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。

  • 第19题：

    证券发行注册制实行()原则。

    A:公开披露
    B:公开管理
    C:实质管理
    D:间接管理

    答案：B
    解析：
    证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的所有信息。

  • 第20题：

    证券发行核准制实行（ ）审查。

    A.公开
    B.公平
    C.公正
    D.实质

    答案：D
    解析：
    在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又要作出商业判断。

  • 第21题：

    有关证券发行核准制的表述正确的是（）

    • A、核准制以美国为代表
    • B、核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
    • C、核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度
    • D、核准制度要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件

    正确答案:B

  • 第22题：

    我国证券公开发行实行的是（）。

    • A、核准制
    • B、审批制
    • C、引荐制
    • D、注册制

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    证券法公开发行证券统一实行（　　）。
    A

    审批制

    B

    核准制

    C

    注册制

    D

    审批制与核准制相结合


    正确答案： C
    解析：
    《证券法》第九条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册；未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。

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