证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。A:基本信息 B:奖励信息 C:警示信息 D:处罚处分信息

题目
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。

A:基本信息
B:奖励信息
C:警示信息
D:处罚处分信息
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1.(　　)不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、收入情况信息

2.证券业从业人员行为规范的内容不包括（ ）。A．勤勉尽责B．勤俭节约C．遵守道德D．正直诚信

3.下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（ ）。A．基本信息B．奖励信息C．处罚处分信息D．收入情况信息

4.下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是( )。A．警示信息B．详细信息C．处罚处分信息D．奖励信息

更多“证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。”相关问题

  • 第1题：

    建筑业从业人员平安卡的内容有()。

    A、培训记录

    B、用工记录

    C、技能等级

    D、领薪信息

    E、诚信记录


    参考答案：ABCDE

  • 第2题：

    《中国证券业协会诚信管理办法》规定，诚信信息，是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括：( )

    A、基本信息

    B、奖励信息

    C、处罚处分信息

    D、协会自律规则规定的其他信息


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    以下说法错误的是：( )

    A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责

    B 、会员无正当理由不按规定报送、更新诚信信息的，协会应予以提示;提示后仍不按规定报送、更新的，协会应采取自律惩戒措施

    C、中国证券业协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息负有保密义务，并承担相应的保密责任

    D、会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的，中国证券业协会不会采取任何措施


    参考答案：AD

  • 第4题：

    证券从业人员诚信信息记录的内容包括（ ）。

    A．基本信息

    B．奖励信息

    C．警示信息

    D．处罚处分信息


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    证券从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

    A:警示信息
    B:奖励信息
    C:处罚信息
    D:基本信息

    答案：A
    解析：
    证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。其中，警示信息的具体内容包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。

  • 第6题：

    (2018年)（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

    A.基本信息
    B.奖励信息
    C.警示信息
    D.收入情况信息

    答案：D
    解析：
    证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。

  • 第7题：

    （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

    • A、基本信息
    • B、奖励信息
    • C、处罚信息
    • D、交友情况信息

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券业从业人员的诚信信息包括（） Ⅰ．基本信息 Ⅱ．奖励信息 Ⅲ．人员财务信息 Ⅳ．处罚处分信息

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题：

    证券业从业人员行为规范的内容包括正值诚信、勤勉尽责、廉洁保自律守法四个方面。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。

    • A、基本信息
    • B、奖励信息
    • C、警示信息
    • D、收入情况信息

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    判断题
    证券业从业人员行为规范的内容包括正值诚信、勤勉尽责、廉洁保自律守法四个方面。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （　）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
    A

    基本信息

    B

    奖励信息

    C

    警示信息

    D

    收入情况信息


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（ ）。 A．基本信息 B．奖励信息 C．警示信息 D．收入情况信息


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容。见教材第八章第三节，P374。

  • 第14题：

    《中国证券业协会诚信管理办法》规定，效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息在协会网站公布，内容包括( )。任何机构或个人可以通过协会网站查询公开诚信信息。

    A、协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息

    B、会员和从业人员效力期限内受奖励次数

    C、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定

    D、协会认为有必要公开的其他诚信信息


    参考答案：ABCD

  • 第15题：

    （ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

    A．基本信息

    B．奖励信息

    C．警示信息

    D．收入情况信息


    正确答案：D

  • 第16题：

    证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（ ）。

    A．基本信息

    B．奖励信息

    C．警示信息

    D．处罚处分信息


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。
    Ⅰ．真实
    Ⅱ．准确
    Ⅲ．公正
    Ⅳ．合法

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

  • 第18题：

    证券从业人员诚信信息记录中的奖励信息的具体内容包括（）。

    • A、表彰单位
    • B、表彰内容
    • C、荣誉称号
    • D、表彰时间

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。

    • A、基本信息
    • B、奖励信息
    • C、处罚处分信息
    • D、收入情况信息

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

    • A、基本信息
    • B、奖励信息
    • C、警示信息
    • D、处罚处分信息

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括（）。

    • A、被投诉者和投诉者基本情况
    • B、投诉事实
    • C、调查核实情况
    • D、处理结果

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    证券业从业人员的诚信信息包括（　　）。Ⅰ．基本信息Ⅱ．奖励信息Ⅲ．人员财务信息Ⅳ．处罚处分信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

  • 第23题：

    单选题
    证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
    A

    基本信息

    B

    奖励信息

    C

    警示信息

    D

    处罚处分信息


    正确答案： A
    解析： 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

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