证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。()

题目
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。()

相似考题

1.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。（ ）

2.经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A．1B．2C．3D．5

3.若证券公司向证监会申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为规范类证券公司。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（ ）年。A．2B．3C．4D．5

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  • 第1题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满( )年．

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：B
    51.B【解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一：经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

  • 第2题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C．《融资融券交易风险揭示书》 D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


    正确答案：D

  • 第3题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务已经满2年，且被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

    A、 1年

    B、 2年

    C、 3年

    D、 5年


    正确答案：C

  • 第6题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有（ ）。

    A．经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司

    B．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

    C．最近6个月净资本在20亿元以上

    D．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理


    正确答案：ABD
    最近6个月净资本均在12亿元以上。

  • 第7题：

    只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。（ ）


    正确答案：×

  • 第8题：

    经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:5

    答案：C
    解析：
    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。故选C。

  • 第9题：

    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满()的创新试点类证券公司。

    A:3年
    B:2年
    C:5年
    D:1年

    答案：A
    解析：
    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。

  • 第10题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    C:《融资融券交易风险揭示书》
    D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

    答案：D
    解析：
    2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第11题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

  • 第13题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满(），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

    A. 1年

    B.2年

    C.3年

    D.5年


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  • 第14题：

    经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为规范类证券公司可申请融资融券业务试点。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券公司申请融资融券业务，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节， P229～230。

  • 第16题：

    下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。

    A．《证券公司监督管理条例》

    B．《融资融券交易风险揭示书》

    C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

    D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


    正确答案：D
    2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第17题：

    证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    根据证监会的规定，证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应当已经满3年。（ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（ ）


    正确答案：√

  • 第20题：

    《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申自请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满()的证券公司。

    A:四年
    B:一年
    C:三年
    D:二年

    答案：C
    解析：
    中国证监会根据审慎监管的原则，2006年6月30日制定发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。《办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务业务已满3年。

  • 第21题：

    证券公司申请融资融券业务试点的条件有哪些()。

    A:经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司
    B:客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
    C:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近六个月净资本均在12亿元以上
    D:公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司申请融资融券业务试点的条件：(1)经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。(4)财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近六个月净资本均在12亿元以上。(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管。(6)对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。(7)已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

  • 第22题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满()年。

    A:2
    B:3
    C:4
    D:5

    答案：B
    解析：
    证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一：经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

  • 第23题：

    《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）


    正确答案:错误

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