证券经纪业务（ ）。 A.不可以通过证券交易代理买卖证券 B.经济委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C.不可以通过柜台代理买卖证券 D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

题目
证券经纪业务（ ）。
A.不可以通过证券交易代理买卖证券
B.经济委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.不可以通过柜台代理买卖证券
D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

相似考题

1.自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。（ ）

2.证券经纪人代理的营销范围限于( )的客户招揽和客户服务。A．证券承销与保荐业务B．证券投资咨询业务C．证券自营业务D．证券经纪业务

3.根据我国证券法的规定，经纪类证券公司不得经营下列哪些业务﹖ A.证券自营业务 B.证券经纪业务 C.证券承销业务 D.证券融资业务

4.经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。 （ ）

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  • 第1题：

    关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。

    A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

    B.按托管客户交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备

    C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000万元

    D.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。

    A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

    B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券


    正确答案：C

  • 第3题：

    经纪类证券公司只能从事()。

    A、证券自营业务

    B、证券代销业务

    C、证券包销业务

    D、证券经纪业务


    参考答案：D

  • 第4题：

    经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )

    A、证券经纪业务

    B、证券自营业务

    C、证券承销业务

    D、证券经纪业务和证券自营业务


    正确答案：A

  • 第5题：

    关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。

    A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

    B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

    C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券

    D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费


    正确答案：ABC

  • 第6题：

    下列说法中错误的是()。

    A:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务
    B:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以营销本公司提供的经纪业务
    C:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务
    D:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

    答案：B,D
    解析：
    证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。

  • 第7题：

    下列说法中，正确的是（ ）。

    A.我国对证券经济业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
    B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
    C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
    D.在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程

    答案：C
    解析：
    按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，A选项错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，B选项错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，D选项错误。

  • 第8题：

    下列说法错误的是( )。

    A:证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
    B:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    C:经纪关系的建立形成了实质上的委托关系
    D:证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

    答案：C
    解析：
    经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。

  • 第9题：

    关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

    • A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
    • B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
    • C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
    • D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    下列说法，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪监务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
    A

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

    B

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

    C

    证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

    D

    在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券


    正确答案： A
    解析： D项，证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。

  • 第12题：

    单选题
    （  ）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
    A

    证券经纪业务

    B

    证券公司中间介绍业务

    C

    证券承销业务

    D

    证券融资融券业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    经纪类证券公司可经营的业务只有()。

    A.证券经纪业务

    B.证券自营业务

    C.证券承销

    D.经国务院证券监督管理委员会规定的其他证券业务


    参考答案：A

  • 第14题：

    自营业务与经纪业务相比较，根本区别是经纪业务是证券公司为营利而自己买卖证券，自营业务是证券公司代理客户买卖证券。（ ）


    正确答案：×
    自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。

  • 第15题：

    证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。

  • 第16题：

    经纪类证券公司可以从事（ ）。

    A．证券自营业务

    B．证券经纪业务

    C．证券承销业务

    D．证券包销业务


    正确答案：B

  • 第17题：

    以下说法中正确的有（ ）。

    A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

    B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

    C．在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金

    D．在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费


    正确答案：ABC

  • 第18题：

    在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）

    A:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》
    B:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》
    C:《经纪业务监督管理条例》、《关于加强经纪业务管理的规定》
    D:《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》

    答案：B
    解析：
    在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定了《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》，国务院制定了《证券公司监督管理条例》

  • 第19题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
    Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
    Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

  • 第20题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    经纪类证券公司只能从事单一的（）
    A

    证券经纪业务

    B

    证券自营业务

    C

    证券承销业务

    D

    证券经纪业务和证券自营业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（　　）。Ⅰ．对证券经纪人的管理Ⅱ．对开展证券经纪业务的证券公司的管理Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ．对证券交易所的管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理。

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