证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销，关闭和破产或被行政接管、托管时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。()

题目
证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销，关闭和破产或被行政接管、托管时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。()

相似考题

1.证券投资者保护基金公司的职责不包括(　　)。A、筹集、管理和运作基金B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

2.国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。

3.证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。A．筹集、管理和运作基金．B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

4.《证券投资者保护基金管理办法》规定，基金的主要用途是证券公司每年度按照出资比例对债权人予以偿付。 （ ）

参考答案和解析
答案：对
解析：
保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
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  • 第1题：

    下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（ ）。

    A．可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

    B．有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

    C．是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用

    D．是发展和完善证券市场体系的需要


    正确答案：D

  • 第2题：

    保护基金的用途为证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（ ）


    正确答案：√
    考点：熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。见教材第八章第二节，P363。

  • 第3题：

    国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的相关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。 ( )


    正确答案：×
    解　　析：国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组无权直接宣告对证券公司进行破产清算，只能申请人民法院对其进行破产清算。

  • 第4题：

    下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
    ①筹集、管理和运作基金
    ②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
    ③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    ④管理和处分受偿资产?

    A：①②
    B：③④
    C：①②③④
    D：①②③

    答案：C
    解析：
    按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：（1）筹集、管理和运作基金。（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。（3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。（6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。（7）国务院批准的其他职责。

  • 第5题：

    有下列情形之—的,资产管理计划应当终止:（ ）
    ①证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在6个月内没有新的管理人承接。
    ②集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。
    ③经全体投资者、证券公司和托管人协商—致决定终止的。
    ④托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。
    ⑤发生资产管理合同约定的应当终止的情形。

    A.②③④⑤
    B.①②③④
    C.①③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案：D
    解析：
    有下列情形之—的,资产管理计划应当终止:
    l.资产管理计划存续期届满且不展期。
    2.证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在6个月内没有新的管理人承接。
    3.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。
    4.经全体投资者、证券公司和托管人协商—致决定终止的。
    5.发生资产管理合同约定的应当终止的情形。
    6.集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。
    7.法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。
    证券公司应当自资产管理计划终止之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。

  • 第6题：

    （2019年）下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
    Ⅰ、筹集、管理和运作基金
    Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
    Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    Ⅳ、管理和处分受偿资产

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：（1）筹集、管理和运作基金。（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。（3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。（6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。（7）国务院批准的其他职责。

  • 第7题：

    下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（ ）。

    A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
    B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
    C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案
    D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜

    答案：D
    解析：
    证券投资者保护基金的使用。保护基金公司制定保护基金使用方案，报经国务院批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜。

  • 第8题：

    证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。

    • A、筹集、管理和运作基金
    • B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
    • C、监测证养公司风险，参与证券公司风险处置工作
    • D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国（）并通知私募（）和基金投资者。
    A

    证券业协会、基金管理人

    B

    证券业协会、基金托管人

    C

    基金业协会、基金管理人

    D

    基金业协会、基金托管人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其职能包括（  ）。Ⅰ.筹集、管理和运作基金Ⅱ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅲ.证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权有予以偿付Ⅳ.对证券公司运营中存在的风险隐患独立建立纠正机制
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。
    A

    风险准备金

    B

    保障基金

    C

    保护基金

    D

    保证金


    正确答案： C
    解析： 保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司股东在出现下列哪些情况时，应当及时通知证券公司？（　　）①所持证券公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行②质押所持有的证券公司股权③变更经营范围④持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人⑤被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施⑥变更名称⑦发生合并、分立⑧变更地址⑨解散、破产、清算
    A

    ①②③④⑤⑥

    B

    ②③④⑤⑥⑦⑧

    C

    ①②④⑤⑥⑦⑨

    D

    ①②③④⑤⑥⑦⑧⑨


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司治理准则》第十条第一款规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：①所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；②质押所持有的证券公司股权；③持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；④变更名称；⑤发生合并、分立；⑥被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；⑦因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；⑧其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。

  • 第13题：

    证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。

    A．管理和处分受偿资产，维护基金权益

    B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

    C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

    D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作


    正确答案：B
    B
    本题考查证券投资者保护基金公司的职责，选项B不包括在内。

  • 第14题：

    主要用于证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（ ）。 A．风险准备金 B．保障基金 C．保护基金 D．保证金


    正确答案：C
    本题考核保护基金的概念。保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

  • 第15题：

    证券投资者保护基金公司的职责有（ ）。
    A.筹集、管理和运作资金
    B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
    C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
    D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作


    答案：A,C,D
    解析：
    答案为ACD。证券投资者保护基金公司的职责：(1)筹集、管理和运作基金；(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益；(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制；(7)国务院批准的其他职责。

  • 第16题：

    按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下职责（ ）。
    ①筹集、管理和运作基金
    ②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
    ③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    ④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考点：考查证券投资者保护基金公司的职责。 按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责： （1）筹集、管理和运作基金。 （2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。 （3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。 （4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。 （5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。 （6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。 （7）国务院批准的其他职责。

  • 第17题：

    下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
    Ⅰ、筹集、管理和运作基金；
    Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；
    Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；
    Ⅳ、管理和处分受偿资产。

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    保护基金公司的职责是：
    ①筹集、管理和运作基金。
    ②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。
    ③证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
    ④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。
    ⑤管理和处分受偿资产，维护基金权益。
    ⑥发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
    ⑦国务院批准的其他职责。

  • 第18题：

    投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。
    ①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议
    ②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料
    ③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
    ④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考查证券投资者保护基金公司的职责。按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。投资者保护基金公司应当与中国证监会建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料。中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

  • 第19题：

    当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。

    • A、风险准备金
    • B、保障基金
    • C、保护基金
    • D、保证金

    正确答案:C

  • 第20题：

    证券投资者保护基金公司的职责有（）。

    • A、筹集、管理和运作资金
    • B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
    • C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
    • D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    单选题
    证券投资者保护基金公司的职责包括（  ）。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议②筹集、管理和运作基金③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（  ）。
    A

    保护基金

    B

    投资基金

    C

    开放式基金

    D

    封闭式基金


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有()。 ①筹集、管理和运作基金 ②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作 ③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 ④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析： 考查证券投资者保护基金公司的职责。按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责: (1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。

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