（　）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。A:交易所 B:证监会 C:证券业协会 D:证券公司

题目
（　）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。

A:交易所
B:证监会
C:证券业协会
D:证券公司
相似考题

1.根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（ ）的权力。A．证券公司B．证券业协会C．证监会D．证券交易所

2.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。A．挂牌公司属性不同B．转让方式不同C．信息披露标准不同D．结算方式不同

3.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。 （ ）

4.根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》规定，主办业务包括( )．A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导B．开立非上市股份有限公司股份转让账户C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

参考答案和解析
答案：D
解析：
证券公司依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促，中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告。中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。故选择D项
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  • 第1题：

    按照现行规定，股份转让公司一经在代办股份转让系统挂牌进行股份转让，其所有股份均可进行转让。（ ）


    正确答案：×
    B。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

  • 第2题：

    证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（ ）。 A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务 B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D．指导和督促股份转让公司依照符相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P171。

  • 第3题：

    根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让服务试点办法规定，主办券商的主办业务包括（ ）。 A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事、高级管理人员进行辅导 B．受托办理股份转让公司股权确认事宜 C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整及时地披露信息 D．对股份转让业务中出现问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案


    正确答案：ACD
    根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让服务试点办法规定，主办券商的主办业务除了ACD项外还包括：①办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向中国证券业协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等；②发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险；③根据中国证券业协会要求，调查或协助调查指定事项；④中国证券业协会许可的其他业务。B项为其代办业务范围。

  • 第4题：

    代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券交易所依据契约，对在代办股份转让系统挂牌的公司的信息披露行为进行监督、指导和督促。()


    答案：错
    解析：
    代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。证券公司依据合同，对股份转让公司信息披露行为进行监管、指导和督促，中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告。

  • 第6题：

    中国证监会依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促， 中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告。

  • 第7题：

    现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票有()。

    A:原STAQ系统挂牌的公司
    B:原NET系统挂牌的公司
    C:中关村科技园区上市挂牌公司
    D:退市公司

    答案：A,B,D
    解析：
    现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为：(1)原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司：（2)中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。

  • 第8题：

    指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息是代办股份转让主办券商的代办业务之一。()正确错误


    答案：错
    解析：
    指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息是主办券商业务之一，而不是代办业务。

  • 第9题：

    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。（　）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是（）。

    • A、证监会
    • B、证券业协会
    • C、全国股转公司
    • D、证监会派出机构

    正确答案:C

  • 第12题：

    我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（　）。

    • A、原STAQ系统挂牌的公司
    • B、原NET系统挂牌的公司
    • C、上海证券交易所退市的公司
    • D、深圳证券交易所退市的公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第13题：

    在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括（ ）。

    A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书

    B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

    C．受托办理股份转让公司股权确认事宜

    D．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息


    正确答案：BD
    向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书、受托办理股份转让公司股权确认事宜是主办券商业务中代办业务的范围。故AC选项不正确。BD选项内容均符合《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》对主办券商主办业务的规定。本题正确答案为BD。

  • 第14题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，股份报价转让业务主要体现在( )。

    A、终止挂牌

    B、业务资格及推荐挂牌

    C、信息披露

    D、股份报价转让


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    在代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司，属于未公开发行股份未上市的公司。（ ）


    正确答案：×
    在代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司，属于公开发行股份未上市的公司。

  • 第16题：

    根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有（ ）。

    A．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

    B．开立非上市股份有限公司股份转让账户

    C．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

    D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息


    正确答案：AB
    CD是主办业务。

  • 第17题：

    ()根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。

    A:交易所
    B:中国证监会
    C:中国证券业协会
    D:证券公司

    答案：D
    解析：
    代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份有限公司提供股份转让服务。证券公司依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。

  • 第18题：

    股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于()。

    A:挂牌公司属性不同
    B:转让方式不同
    C:信息披露标准不同
    D:结算方式不同

    答案：A,B,C,D
    解析：
    股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同：①挂牌公司属性不同；②转让方式不同；③信息披露标准不同；④结算方式不同。

  • 第19题：

    股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易的不同之处有（）。

    A.转让方式不同 B.结算方式不同
    C.信息披露标准不同 D.挂牌公司属性不同


    答案：A,B,C,D
    解析：
    股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易的不同之处有：（1)挂牌公司属性不同；（2)转让方式不同；（3)信息披露标准不同；（4)结算方式不同。

  • 第20题：

    公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（ ）。

    A.事前监督
    B.事前审查
    C.事后监督
    D.事后审查

    答案：D
    解析：
    本题考查新规则在公司监管方面的要求。

  • 第21题：

    按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

    • A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
    • B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
    • C、开立非上市股份有限公司股份转让账户
    • D、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（）。

    • A、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务
    • B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
    • C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
    • D、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有（　）。

    • A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
    • B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
    • C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
    • D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

    正确答案:A,B,C

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