《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券 业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规 定的职权。 A.战略委员会 B.审计委员会 C.风险控制委员会 D.薪酬与提名委员会

题目
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券 业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规 定的职权。
A.战略委员会 B.审计委员会
C.风险控制委员会 D.薪酬与提名委员会

相似考题

1.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、( )，行使公司章程规定的职权。A．会计委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会

2.证券公司的主要业务有( )．A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、lB业务

3.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会

4.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由总经理担任。 （ ）

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  • 第1题：

    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ）。

    A．战略委员会

    B．审计委员会

    C．风险控制委员会

    D．薪酬与提名委员会


    正确答案：BCD
    证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。

  • 第2题：

    下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（ ）。 A．设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 B．公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 C．证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权 D．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查


    正确答案：ACD
    【考点】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。见教材第八章第一节，P330。

  • 第3题：

    证券公司的主要业务有()。

    A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
    B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
    C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
    D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

    答案：A
    解析：
    B项中的资信评级不是证券公司的业务；C项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

  • 第4题：

    (2019年)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。
    Ⅰ.战略发展委员会
    Ⅱ.薪酬与提名委员会
    Ⅲ.审计委员会
    Ⅳ.风险控制委员会

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

  • 第5题：

    按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。

    A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
    B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司
    C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
    D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

    答案：A
    解析：
    本题考查对证券公司建立独立董事制度方面的要求。经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。

  • 第6题：

    我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。

    • A、董事长
    • B、总经理
    • C、监事
    • D、独立董事

    正确答案:D

  • 第7题：

    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。

    • A、证券经纪业务
    • B、证券投资咨询业务
    • C、证券承销与保荐业务
    • D、证券资产管理业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（  ）。Ⅰ.专门委员会Ⅱ.薪酬与提名委员会Ⅲ.审计委员会Ⅳ.风险控制委员会
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（  ），行使公司章程规定的职权。①薪酬与提名委员会②审计委员会③风险控制委员会④风险规避委员会
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ④②③

    D

    ①③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。
    A

    董事长

    B

    总经理

    C

    监事

    D

    独立董事


    正确答案： D
    解析： 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（  ）。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务币和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（  ），行使公司章程规定的职权。I.薪酬与提名委员会II.审计委员会III.风险控制委员会IV.风险规避委员会
    A

    I、II、III

    B

    I、II、IV

    C

    II、III

    D

    I、II、III、IV


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    《证券法》规定的证券公司专属业务不包括()。

    A.证券经纪

    B.证券承销与保荐

    C.证券资产管理

    D.证券融资融券


    答案：D

  • 第14题：

    证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（ ）。

    A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元

    C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

    D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元


    正确答案：D

  • 第15题：

    按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。

    A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
    B.经营融资融券业务、自营业务和研究咨询业务的乙公司
    C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
    D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

    答案：A
    解析：
    经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。

  • 第16题：

    证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。
    ①薪酬与提名委员会
    ②审计委员会
    ③独立董事制度
    ④风险控制委员会
    ⑤董事会秘书

    A.①②④
    B.①②④⑤
    C.①②③④
    D.①②③④⑤

    答案：D
    解析：
    考点：考查证券公司独立董事制度设置和董事会专门委员会设置的有关规定。无论经营何种业务的证券公司，都应当设立董事会秘书。

  • 第17题：

    关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。

    • A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
    • B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
    • C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
    • D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

    正确答案:D

  • 第18题：

    下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。

    • A、设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
    • B、公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
    • C、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任
    • D、对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可依法经营（）业务。

    • A、证券承销与保荐
    • B、证券自营
    • C、证券经纪
    • D、为客户融资融券交易
    • E、证券资产管理

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    单选题
    按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（  ）、（  ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
    A

    证券经纪业务；融资融券业务

    B

    证券资产管理业务；期货经纪业务

    C

    证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问

    D

    证券投资咨询业务；证券自营业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（　　）。
    A

    风险审查委员会

    B

    薪酬与提名委员会

    C

    审计委员会

    D

    风险控制委员会


    正确答案： B,D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

  • 第22题：

    多选题
    关于证券公司关于董事和董事会，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司章程应当确定董事人数，内部董事不得超过董事人数的二分之一

    B

    证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

    C

    证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

    D

    专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担


    正确答案： C,A
    解析：
    《证券公司治理准则》第三十四条规定，证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。证券公司可以聘请外部专业人士担任董事。第四十一条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担。

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（  ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。Ⅰ．证券经纪业务Ⅱ．融资融券业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券投资咨询业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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