下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是()。A:持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人 B:从事证券、金融、法律、会计工作5年以上 C:在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D:为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
题目
B:从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
C:在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D:为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
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第1题：
我国的法律不禁止某自然人同时担任2家及2家以上证券公司的独立董事。 （ ）
正确答案：√
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第2题：
未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。()答案：错解析：总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。 -
第3题：
孙某是某股份有限公司的独立董事，公司章程规定，每届独立董事的任职期间是3年，则孙某最长可以在公司担任( )年独立董事。A、2
B、4
C、5
D、6答案：D解析：D
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第四条第四项规定，独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过6年。 -
第4题：
下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员答案：C解析：根据《证券公司监督管理条例》第十九条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。本法第二十条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当
设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。本法第二十三条规定，证券公司合规负责人，对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应
当经国务院监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。 -
第5题：
证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（ ）。A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度
C.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任答案：C解析：证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系、 -
第6题：
公司的法定代表人可以由下列哪些人员担任：（）
- A、董事长
- B、执行董事
- C、独立董事
- D、总经理
- E、董事会秘书
正确答案:A,B,D -
第7题：
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。
- A、设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
- B、公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
- C、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任
- D、对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则
正确答案:A,B,D -
第8题：
多选题依据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，下列说法正确的有（ ）。A证券公司董事、监事和高级管理人员任职前必须取得任职资格
B除证券公司的分公司、营业部、服务部的经理外，证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员也属于分支机构负责人
C内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%；外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%
D被认定为不适当人选的有关人员，在一定期限内不得担任证券公司董事、监事和高级管理人员
正确答案： B,D解析：
A项，根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条规定，证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。B项，第六十四条规定，本办法所称分支机构负责人是指证券公司在境内设立的分公司、证券营业部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员。C项，第三十六条规定，内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%；外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%。D项，第五十四条规定，自被中国证监会及相关派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何证券公司不得聘用该人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。 -
第9题：
单选题根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中正确的有（ ）。Ⅰ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅲ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅳ.独立董事可以兼任本证券公司监事AI、Ⅱ
BI、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ
DⅢ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第10题：
单选题以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。Ⅰ．合规负责人李某Ⅱ．董事会秘书陈某Ⅲ．独立董事孙某Ⅳ．财务负责人周某AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第11题：
单选题按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（ ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A内部董事人数占董事人数的1/6
B证券公司有连任6年以上的独立董事
C总经理和财务总监由同一人担任
D董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任
正确答案： A解析： -
第12题：
多选题关于不得担任证券公司独立董事的规定，下列说法正确的有（ ）。A在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事
B持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事
C为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事
D在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构
正确答案： D,A解析：
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十一条规定，独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。下列人员不得担任证券公司独立董事：（一）在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；（三）持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（五）最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；（六）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；（七）中国证监会认定的其他人员。 -
第13题：
《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制度作的规定是（ ）。
A．证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B．在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职
C．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
D．当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利
正确答案：BD
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第14题：
根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。A:独立董事不得为本证券公司提供审计服务
B:独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
C:独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
D:独立董事可以兼任本证券公司监事答案：A,C解析：对于担任证券公司独立董事的人员，际应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上，具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位，有履行职责所必需的时间和精力以外，还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。 -
第15题：
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。A.独立董事连任时间最多不超过7年
B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告
D.独立董事享有的知情权可以少于其他董事答案：C解析：独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间最多不超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。 -
第16题：
独立董事最多可以在（ ）家证券公司担任独立董事。A.2
B.3
C.4
D.5答案：A解析：独立董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。 -
第17题：
控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（ ）方式影响证券公司人员的独立性。
①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责
②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务
③要求证券公司为其无偿提供服务
④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为A.①②③
B.②③
C.①②④
D.①②③④答案：D解析：控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下方式影响证券公司人员的独立性：①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；③要求证券公司为其无偿提供服务；④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。 -
第18题：
关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）
- A、证券公司可以设独立董事
- B、证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
- C、证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务
- D、证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
正确答案:C -
第19题：
单选题关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）A证券公司可以设独立董事
B证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
C证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务
D证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
正确答案： D解析： 证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。 -
第20题：
单选题证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是( )。A证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
B证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任
C证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度
D证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
正确答案： C解析： -
第21题：
单选题按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。A独立董事连任时间最多不超过7年
B任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
C独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告
D出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事
正确答案： A解析： -
第22题：
单选题下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。A持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
正确答案： B解析： 掌握证券公司治理结构的主要内容。 -
第23题：
单选题有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人兼职的规定，下列说法正确的是（ ）。A证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的1家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
B证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人，证券公司高管人员不得在证券公司全资或控股子公司兼职
C任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事
D证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的，应自有关情况发生之日起10日内向相关派出机构报告
正确答案： C解析：
A项，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条第一款规定，证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。B项，第三十七条第二款规定，证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的，不受上述限制，但应当遵守中国证监会有关规定。C项，第三十七条第四款规定，任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。D项，第三十七条第五款规定，证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的，应自有关情况发生之日起5日内向相关派出机构报告。 -
第24题：
单选题根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法中，正确的有（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ．独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ．独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务AⅠ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： C解析：
根据《证券公司监督管理条例》第十九条，证券公司可以设立独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。