根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。A:企业债券 B:可转换为股票的公司债券 C:股票 D:法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
题目
B:可转换为股票的公司债券
C:股票
D:法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
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第1题：
证券发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
A
本题考查证券的承销业务。题于表述正确。 -
第2题：
发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P283。
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第3题：
根据《证券法》规定，发行人在（ ）情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A．申请公开发行股票
B．申请公开发行债券
C．申请公开发行证券投资基金份额
D．申请公开发行可转换为股票的公司债券
E．申请公开发行证券衍生品
正确答案：AD
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第4题：
发行人申请首次公开发行股票，依法采取（ ）方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。
A．承销
B．主承销
C．委托
D．上市
正确答案：A
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第5题：
根据《证券法》规定，发行人在（ ）情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.申请公开发行股票
B.申请公开发行债券
C.依法采取承销方式
D.申请公开发行可转换为股票的公司债券
E.申请公开发行证券衍生品答案：A,C,D解析：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 -
第6题：
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。()答案：对解析： -
第7题：
根据发行证券制度，发行人申请公开发行( )的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.法律、行政法规规定的实行保荐制度的其他债券
B.可转换为股票的公司债券
C.企业债券
D.股票答案：A,B,D解析：【详解】ABD。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息：披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 -
第8题：
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
正确答案:正确 -
第9题：
下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。
- A、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
- B、发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
- C、任何人发行任何证券均应实行保荐制度
- D、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
- E、保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作
正确答案:A,B,D,E -
第10题：
根据《证券法》规定，发行人在（）情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
- A、申请公开发行股票
- B、申请公开发行债券
- C、申请公开发行证券投资基金份额
- D、申请公开发行可转换为股票的公司债券
- E、申请公开发行证券衍生品
正确答案:A,D -
第11题：
多选题下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。A发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
B发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C任何人发行任何证券均应实行保荐制度
D保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
E保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作
正确答案： A,B,D,E解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题根据证券发行制度，发行人申请公开发行（ ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。[2011年3月真题]Ⅰ．企业债券Ⅱ．可转换为股票的公司债券Ⅲ．股票Ⅳ．法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律，行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 -
第13题：
根据《证券法》的规定，发行人申请非公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）
正确答案：×
根据《证券法》第十一条的规定，发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
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第14题：
下列关于证券发行的表述中，正确的有（ ）。
A．证券发行有公开发行和非公开发行
B．发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C．向累计超过200人韵特定对象发行证券的，为公开发行
D．非公开发行证券，发行人可以做广告
正确答案：ABC
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
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第15题：
发行人只要公开发行证券，就应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
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第16题：
发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）
正确答案：√
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第17题：
根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（ ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
A.企业债券
B.可转换公司债券
C.股票
D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券答案：B,D解析：发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。 -
第18题：
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任()。A:监管人
B:评审人
C:担保人
D:保荐人答案：D解析：我国的股票发行实行核准制，发行申请须由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 -
第19题：
发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
正确答案:错误 -
第20题：
下列说法正确的有（）。
- A、公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
- B、发行人申请公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
- C、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
- D、非公开发行证券，不得采取广告方式
- E、向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券
正确答案:A,C,D -
第21题：
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
正确答案:正确 -
第22题：
判断题发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析