在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为()两个环节。A:开户和交易 B:委托和交易 C:开户和委托 D:开户和转让

题目
在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为()两个环节。

A:开户和交易
B:委托和交易
C:开户和委托
D:开户和转让
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1.在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立，表现为开户和委托两个环节。 （ ）

2.关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

3.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为（ ）两个环节。A．开户和委托B．开户和交易C．委托和交易D．委托和结算

4.关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.按托管客户交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000万元D.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

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  • 第1题：

    关于证券经纪业务的表述错误的是（ ）。

    A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

    B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

    C．柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖

    D．证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系


    正确答案：D
    D
    证券经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

  • 第2题：

    在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（ ）。

    A．开户

    B．受理

    C．委托

    D．交割


    正确答案：AC

  • 第3题：

    证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和（ ）两个环节。

    A．证券交易过户

    B．签订委托协议

    C．接受具体委托

    D．资金清算


    正确答案：B

  • 第4题：

    证券经纪业务（ ）。
    A.不可以通过证券交易代理买卖证券
    B.经济委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    C.不可以通过柜台代理买卖证券
    D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系


    答案：B
    解析：
    。目前我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券，在 证券交易所以公开的集中交易方式进行，因此，我国证券公司从事的经紀业务以通过证券 交易代理买卖证券业务为主，因此A选项说法错误；在证券经纪业务中，经济委托关系的 建立表现为开户和委托两个环节，因此B选项说法正确；证券公司的拒台代理买卖证券业 务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖，因此C选项说法错误；经纪关 系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系， 因此D选项说法错误。故本题答案为B。

  • 第5题：

    在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为()。

    A:开户
    B:受理
    C:委托
    D:交收

    答案：A,C
    解析：
    在证券经纪业务中，这种代理委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

  • 第6题：

    在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存人资金。（　　）


    答案：错
    解析：
    投资者人市应事先到中国结算公司上海分公司或深圳分公司及其代理点开立证券账户，在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户，从而建立起代理委托关系。

  • 第7题：

    在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。（　　）


    答案：对
    解析：
    投资者与证券经济商签订委托代理协议并开立了资金账户，就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程有：①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订客户交易结算资金第三方存管协议书》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第8题：

    下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。

    A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
    B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
    D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系，经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合
    同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

  • 第9题：

    下列说法错误的是( )。

    A:证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
    B:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    C:经纪关系的建立形成了实质上的委托关系
    D:证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

    答案：C
    解析：
    经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。

  • 第10题：

    在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。


    正确答案:错误

  • 第11题：

    证券经纪业务（）。

    • A、不可以通过证券交易所代理买卖证券
    • B、经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    • C、不可以通过柜台代理买卖证券
    • D、经纪关系的建立形成实质上的委托关系

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    证券经纪业务（）。
    A

    不可以通过证券交易所代理买卖证券

    B

    经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

    C

    不可以通过柜台代理买卖证券

    D

    经纪关系的建立形成实质上的委托关系


    正确答案： D
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第13题：

    下面关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

    A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

    B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

    C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

    D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割


    正确答案：D

  • 第14题：

    在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是（ ）。

    A．主体

    B．委托

    C．代理

    D．对象


    正确答案：B

  • 第15题：

    下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。

    A:又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
    B:我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
    C:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    D:对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    答案：A,B,C
    解析：
    证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定：①未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务；②不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；③不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失；④妥善保管各项资料：客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损；⑤证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割；⑥禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。D项错误。证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。故本题选A、B、C。

  • 第16题：

    在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托、交易三个环节。()


    答案：错
    解析：
    在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

  • 第17题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（）

    A:清算与交割
    B:签订《证券交易委托代理协议》
    C:开户与清算
    D:受理委托与清算

    答案：B
    解析：
    按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第18题：

    在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过 程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。 （ ）


    答案：对
    解析：
    在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经紀关 系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程包括：①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、 协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户与证券经纪商签 订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第19题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这关系的建立过程包括()。

    A:清算与交割
    B:开户与清算
    C:签订《证券交易委托代理协议》
    D:受理委托与清算

    答案：C
    解析：
    按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。这关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》，客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》，客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第20题：

    关于证券经纪业务的表述正确的是（ ）。

    A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务
    B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系
    D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主

    答案：B
    解析：
    证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。我国证券公司从事的证券经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

  • 第21题：

    在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，投资者应首先在（ ）或者其代理点开立证券账户。

    A.证券交易所
    B.登记结算公司
    C.商业银行
    D.证券公司

    答案：B
    解析：
    在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户；其次，投资者与证券公司签署风险揭示书、客户须知，签订证券交易委托代理协议，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金账户等。

  • 第22题：

    在证券经纪业务中（）。

    • A、证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
    • B、建立的经纪关系形成了实质上的委托关系
    • C、仅能通过柜台代理买卖证券
    • D、委托单的性质上不同于委托合同

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    关于证券经纪业务的表述正确的是（  ）。
    A

    不可以通过证券交易所代理买卖证券业务

    B

    经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

    C

    经纪关系的建立形成实质上的委托关系

    D

    我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主


    正确答案： D
    解析：

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