保证期货交易正常进行的规则包括（　　）。A:集中交易制度 B:结算所和无负债结算制度 C:限仓制度 D:大户报告制度

题目
保证期货交易正常进行的规则包括（　　）。

A:集中交易制度
B:结算所和无负债结算制度
C:限仓制度
D:大户报告制度
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1.期货交易所的职责包括（ ）。 A．提供交易场所、设施和服务 B．保证合约的履行 C．组织并监督交易、结算和交割 D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理 E．没收违禁产品

2.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照个人名义补偿规则进行补偿。（ ）

3.期货交易所的职责包括( )。A．提供交易场所、设施和服务B．保证合约的履行C．组织并监督交易、结算和交割D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理E．直接参与期货交易

4.保证期货交易正常进行的规则包括( )。A．集中交易制度B．结算所和无负债结算制度C．限仓制度D．大户报告制度

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
金融期货交易有一定的交易规则，这些规则是期货交易正常进行的制度保证。也是期货市场运行机制的外在体现。具体的规则包括：①集中交易制度。②标准化的期货合约和对冲机制。③保证金及其杠杆作用。④结算所和无负债结算制度。⑤限仓制度。⑥大户报告制度。限仓制度和大户报告制度是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。
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  • 第1题：

    为保证期货交易正常有序地进行，期货交易必须遵循（ ）原则。 A．价格优先 B．公正 C．公开 D．公平


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    期货交易的主要制度包括（ ）。

    A.持仓限额制度
    B.每日结算制度
    C.强行平仓制度
    D.大户报告制度
    E.通过保证金制度来实现交易的正常进行

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    期货交易有以下主要制度：①通过保证金制度来实现交易的正常进行。
    ②每日结算制度，又称逐日盯市制度。
    ③持仓限额制度。
    ④大户报告制度。
    ⑤强行平仓制度。

  • 第3题：

    期货交易所应履行的职责包括（）。

    A.提供交易的场所
    B.设计期货合约
    C.监督期货交易
    D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

  • 第4题：

    期货公司的期货从业人员的禁止行为包括（ ）。

    A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
    C.以本人或者他人名义从事期货交易
    D.作出不当承诺或者保证

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时．及时向客户进行披露．并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为规范。C、D为第(三)条、第(七)条，CD项均正确。 第十五条，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国证监会禁止的其他行为。AB均为禁止行为。故本题答案为ABCD。

  • 第5题：

    期货交易所交易规则应当载明的事项包括（ ）。

    A.期货交易、结算和交割制度
    B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序
    C.保证金的管理和使用制度
    D.期货交易信息的发布办法

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第十二条，期货交易所交易规则应当载明下列事项：①期货交易、结算和交割制度；②风险管理制度和交易异常情况的处理程序；③保证金的管理和使用制度；④期货交易信息的发布办法；⑤违规、违约行为及其处理办法；⑥交易纠纷的处理方式；⑦需要在交易规则中载明的其他事项。

  • 第6题：

    期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

    • A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    • B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
    • C、中国证监会禁止的其他行为
    • D、代理客户进行期货交易

    正确答案:D

  • 第7题：

    对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    期货交易通过（）来实现交易的正常进行。

    • A、行业规则
    • B、法律制度
    • C、保证金制度
    • D、市场制度

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    期货公司应当按照期货交易所规则，使用（）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。
    A

    自有资金

    B

    自有和客户资金

    C

    客户资金

    D

    注册资金


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据《期货交易管理条例》第二十二条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

  • 第11题：

    单选题
    期货交易通过（）来实现交易的正常进行。
    A

    行业规则

    B

    法律制度

    C

    保证金制度

    D

    市场制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易必须遵守的规则的说法，错误的是（）。
    A

    在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员

    B

    期货公司不得向客户作获利保证

    C

    期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

    D

    期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货交易通过（　　）来实现交易的正常进行。

    A.行业规则
    B.法律制度
    C.保证金制度
    D.市场制度

    答案：C
    解析：

  • 第14题：

    （ ）是期货交易所交易规则应当载明的事项。

    A、持仓限额制度
    B、期货交易、结算和交割制度
    C、保证金的管理和使用制度
    D、期货交易信息的发布办法

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：期货交易、结算和交割制度；风险管理制度和交易异常情况的处理程序；保证金的管理和使用制度；期货交易信息的发布办法；违规、违约行为及其处理办法；交易纠纷的处理方式；需要再交易规则中载明的其他事项。

  • 第15题：

    期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有，除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外，严禁挪作他用。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

  • 第16题：

    期货公司的期货从业人员不得有的行为包括（ ）。

    A.收付、存取或者划转期货保证金
    B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
    D.代理客户从事期货交易

    答案：B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十六条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十七条期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第17题：

    对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照（）补偿规则进行补偿。

    • A、个人投资者
    • B、机构投资者
    • C、个人和机构投资者
    • D、保证金损失的90%

    正确答案:B

  • 第18题：

    下列关于期货交易所保证金管理制度的说法，正确的有（）。

    • A、期货交易所保证金管理制度包括向会员收取保证金的标准
    • B、期货交易所保证金管理制度包括向会员收取保证金的形式
    • C、期货交易所保证金管理制度包括专用结算账户中会员结算准备金最低余额
    • D、会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易必须遵守的规则的说法，错误的是（）。

    • A、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员
    • B、期货公司不得向客户作获利保证
    • C、期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
    • D、期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    期货交易所交易规则应当载明的事项包括（　　）。[2015年5月真题]
    A

    风险管理制度和交易异常情况的处理程序

    B

    期货交易、结算和交割制度

    C

    期货交易信息的发布办法

    D

    保证金的管理和使用制度


    正确答案： A,B
    解析：
    《期货交易所管理办法》第十二条第一款规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；（三）保证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其处理办法；（六）交易纠纷的处理方式；（七）需要在交易规则中载明的其他事项。

  • 第21题：

    单选题
    根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易必须遵守的规则的说法，错误的是（　　）。[2013年真题]
    A

    在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员

    B

    期货公司不得向客户作获利保证

    C

    期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

    D

    期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有


    正确答案： C
    解析：
    C项，期货公司在经纪业务中不得与客户约定分享利益或者共担风险，否则因为恶意串通而有扰乱经济秩序之嫌疑。

  • 第22题：

    多选题
    期货交易所交易规则应当载明的事项包括(    )。
    A

    期货交易、结算和交割制度

    B

    保证金的管理和使用制度

    C

    违规、违约行为及其处理办法

    D

    风险管理制度和交易异常情况的处理程序


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    下列关于期货交易所保证金管理制度的说法，正确的有（）。
    A

    期货交易所保证金管理制度包括向会员收取保证金的标准

    B

    期货交易所保证金管理制度包括向会员收取保证金的形式

    C

    期货交易所保证金管理制度包括专用结算账户中会员结算准备金最低余额

    D

    会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳


    正确答案： B,C
    解析： 期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：①向会员收取保证金的标准和形式；②专用结算账户中会员结算准备金最低余额；③当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。

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