被认定为市场禁人者，()。A:可以担任上市公司的高级管理人员B:不得继续在原机构从事证券业务C:不得继续担任原上市公司董事D:不得在其他任何机构中从事证券业务

题目
被认定为市场禁人者，()。

A:可以担任上市公司的高级管理人员
B:不得继续在原机构从事证券业务
C:不得继续担任原上市公司董事
D:不得在其他任何机构中从事证券业务
相似考题

1.被中国证监会认定为市场禁入者，永久性不得担任一上市公司高级管理人员或者不得从事证券从业。

2.被中国证监会认定为市场禁入者，永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务。 （ ）

3.被认定为市场禁人者，( )。A.可以暂时担任上市公司的高级管理人员B.不得继续在原机构从事证券业务C.不得继续担任原上市公司董事D.不得在其他任何机构中从事证券业务

4.被认定为市场禁入者，（ ）。A．可以暂时担任上市公司的高级管理人员B．不得继续在原机构从事证券业务C．不得继续担任原上市公司董事D．不得在其他任何机构中从事证券业务

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  • 第1题：

    律师被中国证监会采取证券市场禁人措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。（ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P305。

  • 第2题：

    被采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁人者的诚信档案。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    关于证券市场禁人，以下说法中错误的是（ ）。
    A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除
    B.当事人有要求举行听证的权利
    C.在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务
    D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由


    答案：A
    解析：
    根据《证券市场禁人规定》的要求，中国 证监会采取证券市场禁人措施前，应当告知当事 人采取证券市场禁人措施的事实、理由及依据，并 告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。 被采取证券市场禁人措施的人员，应当在收到中 国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、 髙级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程 序解除其被禁止担任的职务。被中国证监会采取 证券市场禁人措施的人员，在禁入期间内，当事人 除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上 市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得 在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上 市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第4题：

    被认定为市场禁人者的人员()。

    A:可以担任上市公司的高级管理人员
    B:不得继续在原机构从事证券业务
    C:不得继续担任原上市公司董事
    D:不得在其他任何机构中从事证券业务

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《证券市场禁人规定》，被认定为市场禁入者，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第5题：

    期货公司会员不得为（ ）申请开立金融期货交易编码。

    A.证券市场禁人者
    B.期货市场禁入者
    C.法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所业务规则禁止从事股指期货交易者
    D.存在严重不良诚信记录者
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第6题：

    根据《证券市场禁入规定》，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（ ）。
    Ⅰ．可以担任上市公司的高级管理人员
    Ⅱ．不得继续在原机构从事证券业务
    Ⅲ．不得继续担任原上市公司董事
    Ⅳ．不得在其他任何机构中从事证券业务

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券市场禁入规定》，被认定为市场禁入者的，在禁入期间，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第7题：

    以下不符合证券业从业人员资格的是（）。

    • A、年满18岁的在校大字生
    • B、被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期
    • C、具有初中学历
    • D、大学毕业后待业的人员

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    被认定为市场禁入者的人员有(   )。Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务
    A

    ⅡⅢ Ⅳ

    B

    I Ⅳ

    C

    Ⅱ Ⅳ

    D

    I Ⅲ Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对被追究刑事责任的施工单位经营者依法实施(    )。
    A

    执业禁入

    B

    行业禁人

    C

    专业禁入

    D

    职业禁入


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下不符合证券业从业人员资格的是（）。
    A

    年满18岁的在校大字生

    B

    被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

    C

    具有初中学历

    D

    大学毕业后待业的人员


    正确答案： B
    解析： 从业资格取得的条件包括
    （1）参加资格考试的人员，应当年满18周具有岁，高中以上文化程度和完全民事行为能力。
    （2）资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。
    （3）从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考式，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考考。

  • 第12题：

    多选题
    以下哪些人不得申请期货从业资格？（　　）
    A

    王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施

    B

    李某曾因违法行为被中国证监会采取市场禁入措施，1年前禁入期届满

    C

    张某5年前曾被法院判处有期徒刑1年

    D

    赵某2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格


    正确答案： B,A
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十条第一款规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。

  • 第13题：

    被中国证监会采取证券市场禁人措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。见教材第八章第一节，P341。

  • 第14题：

    下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（　）。

    A:被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证
    B:构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施
    C:涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施
    D:采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

    答案：A
    解析：
    B项，构成犯罪的，可以采取终身市场禁人措施；C项，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关或者人民检察院，并可同时采取证券市场禁人措施；D项，中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

  • 第15题：

    被认定为市场禁入者，（　　）。

    A:可以担任上市公司的高级管理人员
    B:不得继续在原机构从事证券业务
    C:不得继续担任原上市公司董事
    D:不得在其他任何机构中从事证券业务

    答案：B,C,D
    解析：
    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。故选择BCD项

  • 第16题：

    关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（ ）。

    A.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁人措施的理由
    B.当事人有要求举行听证的权利
    C.被采取禁人措施的，其在所在机构的任职职务自动解除
    D.在禁人期间，当事人不得在上市公司担任董事职务


    答案：C
    解析：
    被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁 入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并 由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

  • 第17题：

    申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。
    ①已取得证券从业资格
    ②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
    ③最近1年未受过刑事处罚
    ④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：D
    解析：
    申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

  • 第18题：

    下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    下列表述符合采取证券市场禁入措施要求的是（　　）。
    A

    单独对有关机构采取证券市场禁入措施

    B

    被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证

    C

    证监会采取禁入措施后，应告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据

    D

    涉嫌犯罪的，应移送司法机关，确认是否犯罪后才可采取证券市场禁入措施


    正确答案： B
    解析：
    A项，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；C项，中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利；D项，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。

  • 第21题：

    单选题
    申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（  ）。Ⅰ．已取得证券从业资格Ⅱ．被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用Ⅲ．最近1年未受过刑事处罚Ⅳ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。
    A

    只具备初中文化程度的成年人

    B

    被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

    C

    大学毕业的失业人员

    D

    刚毕业的大学生


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券市场禁入规定》，以下说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚Ⅱ．共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施Ⅲ．中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利Ⅳ．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券市场禁入规定》第六条，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。第八条规定，共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。第九条规定，中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。第十一条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。

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