合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。 ( )

题目
合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。 ( )

相似考题

1.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。 （ ）

2.城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。此题为判断题(对，错)。

3.合规总监任职条件包括（ ）。A．从事证券工作5年以上B．取得证券公司高级管理人员任职资格C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D．通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

4.合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。

    A.合规负责人
    B.董事会秘书
    C.财务负责人
    D.总经理秘书

    答案：D
    解析：
    证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书及实际履行上述职务的人属于证券公司高级管理人员。

  • 第2题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
    B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
    C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
    D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除

    答案：A
    解析：
    证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
    证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
    证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。

  • 第3题：

    证券公司（）依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理人员
    • D、合规总监

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。

    • A、参加或列席与其履行职责有关的会议
    • B、调阅有关文件、资料
    • C、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明
    • D、对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）

    • A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
    • B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
    • C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
    • D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）

    • A、一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任
    • B、证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责
    • C、合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
    • D、在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围.


    正确答案:错误

  • 第8题：

    《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》不适用于保险公司的独立董事、财务负责人、总精算师、合规负责人以及审计责任人的任职资格管理。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    判断题
    合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围.
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列属于证券公司高级管理人员的是（  ）。Ⅰ．合规负责人Ⅱ．董事会秘书Ⅲ．财务负责人Ⅳ．总经理秘书
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告

    B

    证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告

    C

    证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格

    D

    证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

    A.董事、监事、高级管理人员、部门经理
    B.独立董事、监事
    C.董事、监事、高级管理人员
    D.高级管理人员、境外分支机构负责人

    答案：C
    解析：
    证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

  • 第14题：

    证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
    Ⅰ.董事
    Ⅱ.监事
    Ⅲ.高级管理人员
    Ⅳ.境内分支机构负责人

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十四条规定：证券公司的董事、监事、髙级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

  • 第15题：

    证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    证券公司（）向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务。

    • A、可以
    • B、不得
    • C、经审批可以

    正确答案:B

  • 第18题：

    根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确（）

    • A、公司高级管理人员
    • B、公司合规负责人
    • C、公司合规第一责任人
    • D、不得兼任与合规管理相冲突的职务
    • E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查

    正确答案:A,B,D,E

  • 第19题：

    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。

    • A、银监会
    • B、上级行
    • C、银监会派出机构
    • D、人民银行

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    多选题
    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。
    A

    银监会

    B

    上级行

    C

    银监会派出机构

    D

    人民银行


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券公司（）依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理人员

    D

    合规总监


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    不定项题
    合规总监任职条件包括（）。
    A

    从事证券工作5年以上

    B

    取得证券公司高级管理人员任职资格

    C

    熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

    D

    通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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