证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括()。A:维护行业声誉原则B:获取最大收益原则C:勤勉尽责原则D:维护客户利益原则

题目
证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括()。

A:维护行业声誉原则
B:获取最大收益原则
C:勤勉尽责原则
D:维护客户利益原则
相似考题

1.“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。（ ）

2.从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（ ）。 A．维护客户利益原则 B．诚实守信原则 C．勤勉尽责原则 D．维护行业声誉原则

3.《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（ ）

4.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。（　　）纠错本题答案：对错

更多“证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括()。”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）日内向中国证券业协会报告。

    A、5
    B、10
    C、15
    D、30

    答案：B
    解析：
    B
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第十六条规定：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

  • 第2题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　）。

    A:证券交易所
    B:中国证监会派出机构
    C:证券业从业人员所在机构
    D:中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。

  • 第3题：

    期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。

    A.执业纪律
    B.专业胜任能力
    C.职业品德
    D.职业创新能力

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条。本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第4题：

    有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。
    ①取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
    ②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
    ③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
    ④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

    A.②③④
    B.①③④
    C.①②③
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员应当依法接受以下监督管理：
    1.取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
    2.从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
    3.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
    4.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
    5.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。
    6.证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。
    7.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

  • 第5题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。

    • A、在执业过程中获得的未公开信息
    • B、国家秘密
    • C、客户的商业秘密及个人隐私
    • D、所在机构的商业秘密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    护士执业，应当遵守的原则？


    正确答案: 护士执业应当遵守法律、法规、规章和诊疗技术规范的规定。

  • 第7题：

    《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，诚实守信是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。

    • A、必须遵守
    • B、可以遵守
    • C、参照遵守
    • D、视具体情况遵守

    正确答案:A

  • 第9题：

    从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。

    • A、维护客户利益原则
    • B、诚实守信原则
    • C、勤勉尽责原则
    • D、维护行业声誉原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（）。
    A

    职业品德

    B

    执业纪律

    C

    专业胜任能力

    D

    职业责任


    正确答案： A,D
    解析： 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

  • 第11题：

    单选题
    期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（）原则。
    A

    合理

    B

    合法

    C

    公信

    D

    公正


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（  ）。Ⅰ.维护行业声誉原则Ⅱ.获取最大收益原则Ⅲ.勤勉尽责原则Ⅳ.维护客户利益原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。()


    答案：对
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、法规，受到聘用机构处分的，该机构应在处分后10日内向中国证券业协会报告。

  • 第14题：

    期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。()


    答案：对
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第3条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为

  • 第15题：

    期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则。

    A.公平
    B.公开
    C.公正
    D.平等

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则．自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。故本题答案为ABC。

  • 第16题：

    银行业从业人员应当爱护机构财产，这一原则包括银行从业人员应当遵守工作场所安全保障机制。( )


    答案：对
    解析：
    银行业从业人员应当妥善保护和使用所在机构财产，遵守工作场所安全保障机制。

  • 第17题：

    期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（）原则。

    • A、合理
    • B、合法
    • C、公信
    • D、公正

    正确答案:D

  • 第18题：

    下列选项中，说法正确的是（）。

    • A、客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令
    • B、中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理
    • C、证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为塬聘用机构所聘用的，塬聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
    • D、证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告

    正确答案:B

  • 第19题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（）。

    • A、职业品德
    • B、执业纪律
    • C、专业胜任能力
    • D、职业责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。

    • A、在执业过程中不得以获取利益为目的
    • B、在执业过程中获取的利益应当退还
    • C、在执业过程中获取的不正当利益应当退还
    • D、在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    单选题
    证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（　　）。[2015年3月真题]Ⅰ．维护行业声誉原则Ⅱ．获取最大收益原则Ⅲ．勤勉尽责原则Ⅳ．维护客户利益原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》第二条，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

  • 第22题：

    多选题
    下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。
    A

    在执业过程中不得以获取利益为目的

    B

    在执业过程中获取的利益应当退还

    C

    在执业过程中获取的不正当利益应当退还

    D

    在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为


    正确答案： C,B
    解析： 期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还不正当利益。

  • 第23题：

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。
    A

    必须遵守

    B

    可以遵守

    C

    参照遵守

    D

    视具体情况遵守


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

相关内容