在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()。A:证券发行人 B:证券投资者 C:证券中介机构 D:监管部门

题目
在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()。

A:证券发行人
B:证券投资者
C:证券中介机构
D:监管部门
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1.证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织（ ）

2.国际债券是指（ ）。A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

3.在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是（ ）。A．证券公司B．证券发行人C．证券中介机构D．证券交易所

4.在注册制发行制度下，欲发行证券的公司可以向投资者提供证券发行的有关资料，同，时需要保证发行的证券资质优良，价格适当。（ ）

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  • 第1题：

    在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）

    A．证券发行人 B.证券投资者

    C．证券中介机构 D.监管部门


    正确答案：C

  • 第2题：

    在注册制发行制度下，欲发行证券的公司可以向投资者提供证券发行的有关资料，同时需要保证发行的证券资质优良，价格适当。 （ ）


    正确答案：×
    实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不保证发行的证券资质优良，价格适当。

  • 第3题：

    证券经营机构的作用是（ ）。

    A．在流通市场上充当证券买卖的中介人

    B．在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者的中介人

    C．为投资者提供投资咨询

    D．以上选项均正确


    正确答案：ABCD
    证券经营机构是证券市场的中介人，是专门经营证券业务并从中获利的企业法人。它的作用有三点：①在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者的中介人；②在流通市场上充当证券买卖的中介人；③为投资者提供投资咨询。

  • 第4题：

    下列关于证券发行中公募发行的说法有误的是（ ）。 A．在公募发行方式下，任何合法的投资者都可以认购拟发行的证券 B．是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券 C．采用公募发行，证券发行的数量多，筹集资金的潜力大 D．公募发行手续简单，可以节省发行时间和发行费用


    正确答案：D
    公募发行可增强证券的流动性，有利于提高发行人的社会信誉。但公募发行的发行条件比较严格，发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高。故D项的说法错误。

  • 第5题：

    证券发行人是资金的供应者和证券的需求者，证券投资者是资金的需求者和证券的供应者，证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。 （ ）


    正确答案：×
    证券投资者是资金的供应者和证券的需求者，证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。

  • 第6题：

    中国存托凭证(CDR)是指( )。

    A.在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

    B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

    C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券

    D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券


    正确答案：A

  • 第7题：

    向特定的投资者发行，一般以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式是（ ）

    A.公募发行
    B.私募发行
    C.直接发行
    D.间接发行

    答案：B
    解析：
    此题目考察的是证券发行市场和流通市场。私募发行是指向特定的投资者发行，一般以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式。

  • 第8题：

    证券的直接发行是指谁发行给谁？（）

    • A、证券公司，投资者
    • B、投资者，发行人
    • C、证券公司，发行人
    • D、发行人，投资者

    正确答案:D

  • 第9题：

    证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。 Ⅰ.证券发行 Ⅱ.上市保荐 Ⅲ.代理证券买卖 Ⅳ.资金存取

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    证券的直接发行是指谁发行给谁？（）
    A

    证券公司，投资者

    B

    投资者，发行人

    C

    证券公司，发行人

    D

    发行人，投资者


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列有关发行市场的描述中，错误的是（  ）。
    A

    在发行市场上，将证券销售给最初购买者的过程是公开进行的

    B

    在发行市场上，证券发行可以通过公募和私募两种方式进行

    C

    私募又称非公开发行，是指发行公司只对特定的发行对象推销证券

    D

    投资银行是一级市场上协助证券首次售出的重要金融机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    一级市场是有价证券在（）之间流通的市场。
    A

    发行人与投资者

    B

    投资者

    C

    发行人与发行中介

    D

    证券商


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在一级市场发行的证券必须能够在二级市场上顺畅地流通,才能对投资者具有足够的吸引力,从而使证券的发行能够顺利进行。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第14题：

    证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动．( )


    正确答案：√
    【解析】答案为A．证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动：

  • 第15题：

    ( )是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

    A、证券交易

    B、股票上市

    C、债券发行

    D、权证上市


    正确答案：A

  • 第16题：

    发行国际债券是在国际证券市场上筹措资金，发行对象为各国的机构投资者，因此资金来源比国内债券广泛得多。 （ ）


    正确答案：×
    发行国际债券是在国际证券市场上筹措资金，发行对象为各国的投资者，因此资金来源比国内债券广泛得多。

  • 第17题：

    一级市场是有价证券在( )之间流通的市场。

    A．发行人与投资者

    B．投资者

    C．发行人与发行中介

    D．证券商


    参考答案：C

  • 第18题：

    在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是（ ）。

    A．证券发行人

    B．证券投资者

    C．证券中介机构

    D．监管部门


    正确答案：B

  • 第19题：

    一级证券化是（）

    • A、证券的发行人或资金的短缺者通过发行股票、债券、基金份额等方式，在市场上向投资者《资金提供者）直接融通资金的过程
    • B、证券的发行人在市场上直接融通资金的过程
    • C、证券的发行人或资金的短缺者在市场上向投资者《资金提供者）直接融通资金的过程中发行股票、债券、基金份额
    • D、证券的发行人或资金的短缺者在市场上发行股票、债券、基金份额

    正确答案:A

  • 第20题：

    一级市场是有价证券在（）之间流通的市场。

    • A、发行人与投资者
    • B、投资者
    • C、发行人与发行中介
    • D、证券商

    正确答案:C

  • 第21题：

    在国内证券发行市场上，下属于证券发行主体的是（）。

    • A、政府
    • B、企业
    • C、金融机构
    • D、居民

    正确答案:D

  • 第22题：

    多选题
    下列有关证券跨境直接发行说法正确的有 ( )
    A

    直接发行包括公募发行与私募发行

    B

    公募发行包括股票的首次公开发行与增资发行

    C

    私募发行的主要对象是机构投资者与个人投资者

    D

    在国际证券发行人所发行的证券为股票的情况下，境外投资者构成发行人的股东

    E

    在国际证券发行人所发行的证券为债券的情况下，境外投资者构成发行人的债权人


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    向特定的投资者发行，一般以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式是（ ）
    A

    公募发行

    B

    私募发行

    C

    直接发行

    D

    间接发行


    正确答案： A
    解析：

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