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  • 第1题:

    保荐机构推荐发行人发行证券应当向中国证监会提交的文件不包括( )。 A.发行保荐书 B.保荐代表人专项授权书 C.发行保荐工作报告 D.赢利预测审计报告


    正确答案:D
    保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第2题:

    保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向证券交易所提交的文件主要包括( )。
    Ⅰ.上市保荐书
    Ⅱ.保荐协议
    Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件
    Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书
    Ⅴ.发行人最近2年的年度财务报表

    A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B:Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:E
    解析:
    根据沪、深证券交易所《股票上市规则》的规定,保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件、保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书,以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第3题:

    保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。

    Ⅰ.发行保荐书

    Ⅱ.上市保荐书

    Ⅲ.保荐代表人专项授权书

    Ⅳ.证券发行募集文件

    Ⅴ.保荐协议

    A、Ⅰ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案:A
    解析:
    A
    第三十一条 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第4题:

    保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。
    Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
    Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系
    Ⅲ.发行人存在的主要风险
    Ⅳ.相关承诺事项
    Ⅴ.保荐机构

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案:B
    解析:
    第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容:(一)逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件;(二)对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排;(三)保荐机构与发行人的关联关系;(四)相关承诺事项;(五)中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。除ⅠⅡⅣ三项外,上市保荐书的内容还包括:逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件以及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。ⅢⅤ两项属于发行保荐书的内容。@##

  • 第5题:

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法,正确的有( )。
    Ⅰ 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任
    Ⅱ保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    Ⅲ 投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格,但不必取得执业证书
    Ⅳ 企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作
    Ⅴ 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证券业协会不予审核,且协会自作出不予审核决定之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    Ⅰ项,《保荐办法》(2017年修订)第7条第2款规定,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。Ⅲ项,根据第11条第3项规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件之一是:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

  • 第6题:

    保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。

    A:发行保荐书
    B:发行保荐工作报告
    C:保荐代表人专项授权书
    D:中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

    答案:A,B,C,D
    解析:
    保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第7题:

    在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列()事项作出承诺。

    A:有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定
    B:有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
    C:有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
    D:保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责

    答案:A,B,C,D
    解析:
    在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列事项作出承诺:①有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定;②有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;③有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理;④有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异;⑤保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责,对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查;⑥保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;⑦保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范;⑧自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施;⑨中国证监会规定的其他事项。

  • 第8题:

    保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前,要在推荐文件中对()作出必要的承诺。

    A:发行人的名称和地址
    B:发行人的信息披露质量
    C:发行人的独立性
    D:发行人的持续经营能力

    答案:B,C,D
    解析:
    《证券发行是上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构和保荐人在向中国证监会推荐企业发行上市前,要对发行人进行辅导和尽职调查;要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。

  • 第9题:

    保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交的文件有()。

    A:发行保荐书
    B:保荐代表人专项授权书
    C:招股说明书
    D:招股说明书摘要

    答案:A,B
    解析:
    保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第10题:

    保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当()。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的,撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构,自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第11题:

    单选题
    保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。 Ⅰ.发行保荐书 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.保荐代表人专项授权书 Ⅳ.证券发行募集文件 Ⅴ.保荐协议
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析: 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十七条规定, 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第12题:

    单选题
    保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向证券交易所提交的文件主要包括()。 Ⅰ上市保荐书 Ⅱ保荐协议 Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书 Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: A
    解析: 根据沪、深证券交易所《股票上市规则》的规定,保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件、保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书,以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第13题:

    保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交( )。

    A.上市保荐书

    B.保荐协议

    C.保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书

    D.与上市推荐工作有关的其他文件


    正确答案:ABCD

  • 第14题:

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法,不正确的是( )。

    A.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任
    B.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    C.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务,并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
    D.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,必须参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

    答案:A
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2017年修订)第七条规定,发行人及其董事、监事、高级管理人员,为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员,应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定,配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,并承担相应的责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

  • 第15题:

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法,正确的有( )。

    Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任

    Ⅱ.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    Ⅲ.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务,并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责

    Ⅳ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格,但不必取得执业证书

    Ⅴ.企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案:B
    解析:
    B
    Ⅰ项,第七条 发行人及其董事、监事、高级管理人员,为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员,应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定,配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,并承担相应的责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。;Ⅳ项,投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格,且必须取得执业证书。

  • 第16题:

    保荐机构于( ),组织编制申请文件并出具推荐文件。

    A、对发行人进行辅导前
    B、签订保荐协议前
    C、决定推荐发行人证券发行上市后
    D、决定推荐发行人证券发行上市前

    答案:C
    解析:
    C
    第二十八条 保荐机构应当确信发行人符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定,方可推荐其证券发行上市。保荐机构决定推荐发行人证券发行上市的,可以根据发行人的委托,组织编制申请文件并出具推荐文件。

  • 第17题:

    下列情形中,必须在发行保荐书中予以说明的有( )。

    Ⅰ.保荐机构控股股东

    Ⅱ.保荐机构与发行人相互持股

    Ⅲ.保荐代表人亲属拥有发行人的股份

    Ⅳ.保荐机构与发行人相互提供了担保

    Ⅴ.保荐机构与发行人相互提供了融资

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案:D
    解析:
    D
    根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第二章相关规定,保荐机构应详细说明发行人与保荐机构是否存在下列情形:保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;保荐机构的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等情况;保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况;保荐机构与发行人之间的其他关联关系。

  • 第18题:

    保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。()


    答案:对
    解析:
    保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。本题说法正确。

  • 第19题:

    下列有关上市保荐和持续督导的表述中,错误的是()。

    A:保荐机构和发行人终止保荐协议的,应当及时向证券交易所报告并说明原因
    B:保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作
    C:保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜
    D:为防止泄密,发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表人

    答案:D
    解析:
    A项,保荐机构和发行人终止保荐协议的,应当及时向证券交易所报告,说明原因并自发行人发布公告。B项,保荐机构应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作,并作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。C项,保荐机构更换保荐代表人,应当通知发行人,并及时向证券交易所报告,说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。发行人应当在收到通知后及时披露保荐代表人变更事宜。D项,保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时点。

  • 第20题:

    保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前,不得在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。()


    答案:错
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前,要对发行人进行辅导和尽职调查;要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。

  • 第21题:

    保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前,要在推荐文件中对发行人的()等作出必要的承诺。

    • A、成长性
    • B、信息披露质量
    • C、独立性
    • D、持续经营能力

    正确答案:B,C,D

  • 第22题:

    单选题
    保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当()。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的,撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构,自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交(  )。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.保荐代表人专项授权书Ⅲ.发行保荐工作说明Ⅳ.其他与保荐业务有关的文件
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: D
    解析:
    保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。