证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定 义、评级方法、评级程序报证协备案。 （ ）

题目
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定 义、评级方法、评级程序报证协备案。 （ ）

相似考题

1.证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

2.根据《证券资信评级机构执业行为准则》，不正确的是（）。A、委托人全额支付本次评级费用之后，证券评级机构方可启动评级程序，证券评级机构应根据有关规定，将信用评级委托及收费证明文件向协会备案 B、证券评级机构及其评级从业人员在对结构性金融产品进行评级之前或评级过程中，不得对受评结构性金融产品的设计提供咨询服务或建议 C、评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定，参会评审委员不得少于7人 D、证券评级机构对同一评级对象进行跟踪评级，采用一致的评级方法、模型与程序 E、证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员,并根据评级项目特点组成项目组

3.公司债券的评级中，证券评级机构从事证券评级业务，对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。()

4.证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。 ( )

参考答案和解析
答案：对
解析：
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级 划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机 构网站及其他公众媒体向社会公告。
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  • 第1题：

    关于证券评级机构，下列说法错误的是()。

    A:证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证
    B:证券评级机构不得为他人提供融资，但是可以提供担保
    C:证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法，不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动
    D:证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

    答案：B
    解析：
    证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。本题正确答案为B选项。

  • 第2题：

    证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报()备案。

    A:中国人民银行
    B:中国证监会
    C:证券交易所
    D:中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。本题正确答案为D选项。

  • 第3题：

    证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的，应当回避。

    A.20
    B.50
    C.100
    D.120

    答案：B
    解析：
    证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过50万元的，应当回避。

  • 第4题：

    下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。

    A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
    B.评级标准有调整的可以不予披露
    C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
    D.证券评级机构应当建立回避制度

    答案：B
    解析：
    评级标准有调整的，应当充分披露。

  • 第5题：

    取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公正 Ⅳ.公平

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第6题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职

    B

    证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构

    C

    证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证

    D

    证券评级机构不得为他人提供融资，但可以为他人提供担保


    正确答案： A,C
    解析：
    A项，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二十五条规定，证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。B项，第二十六条规定，证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构。C项，第二十八条规定，证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证。D项，第二十九条规定，证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法，不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动。

  • 第7题：

    单选题
    取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公正 Ⅳ.公平
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： B
    解析： 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

  • 第9题：

    单选题
    资信评级机构从事证券评级业务，应当向（　　）申请取得证券评级业务许可。
    A

    中国证监会

    B

    证券交易所

    C

    中国人民银行

    D

    中国证券业协会


    正确答案： A
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二条第一款规定，资信评级机构从事证券市场资信评级业务，应当依照本办法的规定，向中国证券监督管理委员会申请取得证券评级业务许可。未取得中国证监会的证券评级业务许可，任何单位和个人不得从事证券评级业务。

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》相关规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全防火墙制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

    B

    证券评级机构应当采用有效的统计方法，对评级结果的准确性和稳定性进行验证，并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告

    C

    证券评级机构应当建立复评制度，受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的，可以申请复评2次

    D

    证券评级机构建立的业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年


    正确答案： D,B
    解析：
    A项，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十四条第一款规定，证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全防火墙制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立。B项，第二十一条规定，证券评级机构应当采用有效的统计方法，对评级结果的准确性和稳定性进行验证，并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告。C项，第十七条规定，证券评级机构应当建立复评制度。证券评级机构接受委托开展证券评级业务，在确定信用等级后，应当将信用等级告知受评级机构或者受评级证券发行人。受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的，可以申请复评1次。证券评级机构受理复评申请的，应当召开评级委员会会议重新进行审查，作出决议，确定最终信用等级。D项，第二十三条第二款规定，业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年。

  • 第11题：

    多选题
    证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内.将其（）报中国证券业协会备案.
    A

    信用等级划分

    B

    信用等级定义

    C

    评级方法.

    D

    评级程序法


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券评级机构应当将其评级程序报（）备案。
    A

    司法部

    B

    中国证券业协会

    C

    中国人民银行

    D

    中国证监会


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券评级机构公布评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。()


    答案：对
    解析：
    证券评级机构应当建立评级结果公布制度。评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。

  • 第14题：

    下列关于证券评级机构的说法中正确的有()。

    A:证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证
    B:证券评级机构不得为他人提供融资或者担保
    C:证券评级机构的董事、监事和高级管理人员应当对年度报告签署书面确认意见；对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由
    D:证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

    答案：A,B,D
    解析：
    证券评级机构的董事和高级管理人员应当对年度报告签署书面确认意见；对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。本题正确答案为ABD选项。

  • 第15题：

    证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（ ）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（ ）备案，并通过（ ）网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

    A.30，中国证监会，中国证监会
    B.30，中国证监会，中国证券业协会
    C.20，中国证监会，中国证券业协会
    D.20，中国证券业协会，中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

  • 第16题：

    证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

    • A、20
    • B、30
    • C、40
    • D、50

    正确答案:A

  • 第17题：

    证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内.将其（）报中国证券业协会备案.

    • A、信用等级划分
    • B、信用等级定义
    • C、评级方法.
    • D、评级程序法

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（  ）原则，即对同一评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
    A

    客观性

    B

    公平性

    C

    一致性

    D

    独立性


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（  ）。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。
    A

    20

    B

    30

    C

    40

    D

    50


    正确答案： D
    解析： 熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理。

  • 第21题：

    单选题
    证券评级机构应当在取得证券评级业务许可后（　　）个工作日内通过协会、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站进行公开披露。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： B
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第五十三条规定，证券评级机构应当在取得证券评级业务许可后20个工作日内通过协会、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站进行公开披露。披露信息至少应当包括：（一）证券评级机构基本信息；（二）董事、监事及高级管理人员情况；（三）评级从业人员情况；（四）内部控制制度和管理制度；（五）评级业务制度；（六）评级结果信息；（七）评级结果质量统计情况；（八）可能对证券评级机构经营活动产生重大影响的信息；（九）中国证监会、协会规定的其他需披露事项。

  • 第22题：

    多选题
    关于对证券评级业务许可证的管理规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券评级机构不得涂改证券评级业务许可证

    B

    证券评级机构可以出借证券评级业务许可证

    C

    证券评级机构可以出租证券评级业务许可证

    D

    证券评级机构不得以其他形式非法转让证券评级业务许可证


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二十八条规定，证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证。

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括（　　）。
    A

    证券评级机构基本信息

    B

    受评级机构的相关信息

    C

    评级结果质量统计情况

    D

    内部控制制度和管理制度


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第五十三条规定，证券评级机构应当在取得证券评级业务许可后20个工作日内通过协会、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站进行公开披露。披露信息至少应当包括：（一）证券评级机构基本信息；（二）董事、监事及高级管理人员情况；（三）评级从业人员情况；（四）内部控制制度和管理制度；（五）评级业务制度；（六）评级结果信息；（七）评级结果质量统计情况；（八）可能对证券评级机构经营活动产生重大影响的信息；（九）中国证监会、协会规定的其他需披露事项。

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