有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、 证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。 A.指定商业银行 B.证券登记结算机构C.资产托管机构 D.证券交易所

题目
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、 证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
A.指定商业银行 B.证券登记结算机构

C.资产托管机构 D.证券交易所

相似考题

1.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。A．存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提B．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

2.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。（ ）

3.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：A．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

4.下列机构中，( )有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督。A．证券交易所B．资产管理机构C．指定商业银行D．证券登记结算机构

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  • 第1题：

    违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告


    正确答案：BCD
    【考点】熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P257。

  • 第2题：

    客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（ ）的自有资产相互独立分别管理。
    ①证券公司
    ②指定商业银行
    ③资产托管机构
    ④保险公司?

    A：①②③
    B：①②④
    C：①③④
    D：②③④

    答案：A
    解析：

  • 第3题：

    ( )应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
    A.证券交易所 B.证券登记结算机构
    C.证券业协会 D.中国证监会派出机构


    答案：B
    解析：
    证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

  • 第4题：

    ()应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务，()应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

    A:证券登记结算机构，负责客户信用资金存管的指定商业银行
    B:负责客户信用资金存管的指定商业银行，证券登记结算机构
    C:证券登记结算机构，证券交易所
    D:负责客户信用资金存管的指定商业银行，证券交易所

    答案：A
    解析：
    证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的指定商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

  • 第5题：

    在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。
    Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
    Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
    Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
    Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

    A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权；证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

  • 第6题：

    下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法，正确的有（ ）。
    ①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
    ②客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
    ③从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
    ④从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①②④
    D.①③④

    答案：A
    解析：
    《证券监督管理条例》规定：（1）从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。（2）从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。（3）从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。

  • 第7题：

    客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
    Ⅰ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
    Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司
    Ⅲ．中国证监会指定的商业银行
    Ⅳ．中国证监会认可的证券公司


    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中同证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。

  • 第8题：

    客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列（）行为。

    • A、非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
    • B、除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金
    • C、以客户的资产向他人提供融资或者担保
    • D、强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    下列说法中，正确的是（）。

    • A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
    • D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

    正确答案:D

  • 第10题：

    下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第11题：

    多选题
    关于证券公司客户资产，下列说法正确的有（　　）。
    A

    客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理

    B

    任何单位或者个人不得非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

    C

    除法定情形外，任何单位或者个人不得动用客户的交易结算资金、委托资金

    D

    任何单位或者个人不得以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券法》第一百三十一条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

  • 第12题：

    单选题
    客户委托资产应当交由（　　）等其他资产托管机构托管。Ⅰ．中国证监会认可的证券公司Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ．中国证监会指定的商业银行Ⅳ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第十六条，客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。

  • 第13题：

    有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。
    A.指定商业银行 B.证券登记结算机构
    C.资产托管机构 D.证券交易所


    答案：A,B,C
    解析：
    【详解】ABC。《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

  • 第14题：

    在资产管理业务中，（ ）负责保管客户委托资产。
    A.证券登记结算机构 B.资产托管机构 C.证券交易所 D.证券公司


    答案：B
    解析：
    资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的 投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止， 并及时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构；投资指令未生效的，应当拒绝执行。

  • 第15题：

    《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

    A:未按照规定指定专门部门处理客户投诉
    B:任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
    C:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
    D:未按照规定存放、管理客户的交易结算资金

    答案：B,C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：(1)任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保。(2)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券。(3)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行。(4)资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

  • 第16题：

    ( )应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的査询服务。
    A.指定商业银行 B.证券公司
    C.证券登记结算机构 D.证券交易所


    答案：A
    解析：
    证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的指定商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

  • 第17题：

    客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产(　　)

    A.混合管理
    B.相互独立、分别管理
    C.适当独立
    D.共同管理

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

  • 第18题：

    (2019年)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）

    A.混合管理
    B.相互独立、分别管理
    C.适当独立
    D.共同管理

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

  • 第19题：

    证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定（）。

    • A、商业银行
    • B、基金管理公司
    • C、中国证券登记结算有限责任公司
    • D、中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

    • A、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
    • B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
    • C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
    • D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理

    • A、商业银行
    • B、金融机构
    • C、证券登记结算机构
    • D、证券监督管理机构

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    （　　）应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。
    A

    指定商业银行

    B

    证券公司

    C

    证券登记结算机构

    D

    证券交易所


    正确答案： C
    解析：
    证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的指定商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

  • 第23题：

    单选题
    指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的（　　）进行监督。[2016年5月真题]Ⅰ．客户的交易结算资金的动用情况Ⅱ．客户的委托资金的动用情况Ⅲ．客户担保账户内的资金的动用情况Ⅳ．客户证券的动用情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第六十二条，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 关于证券公司客户资产的存管、托管制度，《证券监督管理条例（》1规）定从：事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取应当通多指定商业银行办理。（2）从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。（3）从事融资证券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。

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