证券投资咨询机构的从业人员可以()。A:引导投资者进行理性投资B:代理委托人从事证券投资C:与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
题目
B:代理委托人从事证券投资
C:与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
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参考答案和解析
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第1题：
证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 ( )
正确答案：×
答案为×。代理委托人从事证券投资属于我国《证券法》规定的证券投资咨询机构从业人员不得从事的行为。 -
第2题：
对于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的，可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的，不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。 -
第3题：
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经济业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服业务，不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案：B解析：对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务。不得代理委托人从事证券投资.因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍. -
第4题：
证券投资咨询机构的从业人员不得接受他人委托从事证券投资。（）答案：对解析：证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的特定禁止行为包括①接受他人委托执事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；③依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；④中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。 -
第5题：
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（）业务存在实质法律障碍。A:证券研究
B:定向资产管理
C:证券资产管理
D:财务顾问答案：B解析：对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百七十条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人执事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。 -
第6题：
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理重托人从事证券投资。益而目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。A:证券投资顾问业务
B:财务顾问
C:证券研究
D:定向资产管理业务答案：D解析：《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。 -
第7题：
证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。
正确答案:错误 -
第8题：
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。
- A、禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
- B、可以接受他人委托从事证券投资
- C、可以向委托人承诺证券投资收益
- D、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
正确答案:A -
第9题：
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ．证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ．证券公司可以接受本公司从业人员成为定向资产管理业务客户AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 -
第10题：
单选题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（ ）。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅲ．与委托人约定分担证券投资损失Ⅳ．与委托人约定分享证券投资收益AⅢ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： C解析：
根据《证券法》第一百六十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；④法律、行政法规禁止的其他行为。 -
第11题：
判断题证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因而目前证券投资咨询机构从事（ ）业务存在实质法律障碍。[2014年9月真题]A证券投资顾问
B财务顾问
C证券研究
D定向资产管理
正确答案： B解析：
根据《证券法》第一百六十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。 -
第13题：
证券投资咨询机构的从业人员可以代理委托人从事证券投资。（ ）
正确答案：×
根据《证券法》规定，证券投资咨询机构的从业人员不可以代理委托人从事证券投资。
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第14题：
证券投资咨询机构从业人员可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担投资损失 ( )
正确答案：×
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第15题：
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。 @## -
第16题：
根据规定，证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不属于证券业从业人员的范围。（）答案：错解析：在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员属于证券业从业人员，应当具备证券业从业资格. -
第17题：
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。()答案：对解析： -
第18题：
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。
- A、代理委托人从事证券投资
- B、与委托人约定分享证券投资收益
- C、或与委托人约定分担证券投资损失
- D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。
- A、向客户提供买卖股票的咨询
- B、代理委托人从事证券投资
- C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
- D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
正确答案:B,C,D -
第20题：
证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。
正确答案:错误 -
第21题：
判断题证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第22题：
判断题证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。（ ）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。A禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B可以接受他人委托从事证券投资
C可以向委托人承诺证券投资收益
D可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
正确答案： A解析： 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资；不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。