以下有关投资顾问业务的说法错误的是（）A:证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者B:根据美国法律，是否约定收取投资顾问服务报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一C:证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础D:证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

题目
以下有关投资顾问业务的说法错误的是（）

A:证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
B:根据美国法律，是否约定收取投资顾问服务报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
C:证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
D:证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
相似考题

1.某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是( )。A．证券投资咨询；证券经纪；与证券交易有关的财务顾问业务B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

2.下列有关规范理财顾问服务业务操作程序的表述，正确的有( )。A．应区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动B．在理财顾问服务中，商业银行向客户提供财务分析与规划，发挥客户理财顾问的作用C．在理财顾问服务中，客户的投资决策在某种程度上会受到商业银行个人理财业务人员的影响D．在理财顾问服务中，商业银行不为客户提供投资建议，主要是解答业务的办理方法E．以上说法均不正确

3.以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 B．中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 C．证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 D．证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

4.以下不是商业银行开办的咨询顾问类业务的是( )。A．投资理财业务B．财务顾问业务C．资产管理顾问业务D．企业信息咨询业务

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  • 第1题：

    以下关于QDII基金说法错误的是()。

    A.可委托境外证券服务机构代理买卖证券

    B.可委托境外投资顾问进行境外证券投资

    C.境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责

    D.QDII基金由境内托管人负责托管业务


    正确答案：C

  • 第2题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（　　）。

    A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
    B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
    C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
    D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第3题：

    财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议业务。()


    答案：错
    解析：
    财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。

  • 第4题：

    下列说法中错误的有（ ）。
    A.证券投资顾问可以向客户承诺或者保证投资收益
    B.证券投资顾问不得向他人泄露客户的投资决策计划信息
    C.证券投资顾问不得通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
    D.证券投资顾问可以代客户作出投资决策


    答案：A,D
    解析：
    证券投资顾问向客户提供投资建议， 应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。证券投资顾问不得代 客户作出投资决策。

  • 第5题：

    下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。
    Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务
    Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
    Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制
    Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第6题：

    下列关于智能投顾的说法正确的是（ ）。

    A.开展投资顾问业务不能运用人工智能技术。
    B.运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质。
    C.非金融机构可以借助智能投资顾问超范围经营
    D.非金融机构可以借助智能投资顾问超变相开展资产管理业务

    答案：B
    解析：
    运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质，非金融机构不得借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务。

  • 第7题：

    以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。

    • A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
    • B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
    • C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
    • D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    单选题
    下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问的说法中，正确的有（  ）。Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ．根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是（  ）。
    A

    禁止以任何方式承诺或保证投资收益

    B

    与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

    C

    证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取

    D

    业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施

    B

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

    C

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用

    D

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以以公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（　　）。
    A

    证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

    B

    可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用

    C

    不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用

    D

    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式


    正确答案： A
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  • 第13题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（　　）。

    A、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
    B、可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用
    C、不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
    D、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商

    答案：C
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。@##

  • 第14题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（ ）的一种基本形式。

    A.经纪业务
    B.财富管理业务
    C.资产管理业务
    D.证券投资咨询业务

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第2条：本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

  • 第15题：

    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
    ①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
    ②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
    ③根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
    ④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?

    A：①②③
    B：①②④
    C：③④
    D：①②

    答案：B
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，③项说法错误。

  • 第16题：

    有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（ ）

    A.金融机构运用人工智能技术.采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑
    B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者
    C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性
    D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

    答案：D
    解析：
    非金融机构不得借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务。

  • 第17题：

    关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（　　）。
    Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务
    Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
    Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度，合规管理和风险控制机制
    Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力，合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第18题：

    下列证券公司有关业务的（ ）之间需要实行隔离制度。
    ①发布研究报告业务与财务顾问业务
    ②证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
    ③证券投资顾问业务与财务顾问业务
    ④发布研究报告业务与证券自营业务

    A.①②③④
    B.①③④
    C.①②
    D.①④

    答案：A
    解析：
    ①④两项，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。②项，从防范内幕交易和利益冲突的角度，证券投资顾问也应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。③项，由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离。

  • 第19题：

    投资者接受投资顾问服务注意事项说法正确的有（）。 Ⅰ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策 Ⅱ.要充分理解证券投资顾问服务协议的内容，了解相关业务规则，认真阅读风险揭示书并签字确认 Ⅲ.投资者不要向任何个人账户支付证券投资顾问服务费用，防止上当受骗 Ⅳ.要关注提供证券投资顾问服务的机构和人员是否具有证券投资咨询业务资格，可以通过中国证券业协会网站、有关公司网站和营业场所查询相关信息，防范非法证券活动欺诈风险网站、有关公司网站和营业场所查询相关信息，防范非法证券活动欺诈风险

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    关于QDII基金，以下说法错误的是（  ）。
    A

    境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责

    B

    QDII基金由境内托管人负责托管业务

    C

    可委托境外证券服务机构代理买卖证券

    D

    可委托境外投资顾问进行境外证券投资


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（  ）。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
    A

    ②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同

    B

    证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同

    C

    证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同

    D

    在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    证券公司可以经营的业务有（　　）。
    A

    资产评估

    B

    证券投资咨询

    C

    与证券交易有关的财务顾问

    D

    与证券投资活动有关的财务顾问

    E

    证券承销与保荐


    正确答案： A,E
    解析：
    证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司可以经营下列部分或全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。

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