推出融资融券业务的积极影响主要表现在()。A:作为一种新的交易工具，融资融券业务特别是融券的推出将在我国证券市场形成做空机制，改变目前证券市场只能做多不能做空的单边市现状 B:融资融券业务将增加资金和证券的供给，增强证券市场的流动性和连续性，活跃交易，大大提高证券市场的效率 C:融资融券业务的推出将连通资本市场和货币市场，有利于促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置，增加资本市场资金供给 D:融券的推出有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利，进而提高市场效率。尤其是在股指期货推出后，融券将有利

题目
推出融资融券业务的积极影响主要表现在()。

A:作为一种新的交易工具，融资融券业务特别是融券的推出将在我国证券市场形成做空机制，改变目前证券市场只能做多不能做空的单边市现状
B:融资融券业务将增加资金和证券的供给，增强证券市场的流动性和连续性，活跃交易，大大提高证券市场的效率
C:融资融券业务的推出将连通资本市场和货币市场，有利于促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置，增加资本市场资金供给
D:融券的推出有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利，进而提高市场效率。尤其是在股指期货推出后，融券将有利于股指期货的套利
相似考题

1.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。（ ）

2.客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（ ）。A．融资融券业务申请表B．有效身份证明文件C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D．融资融券担保品证明

3.关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。（ ）

4.业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（ ）

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
融资融券业务的推出是继股权分置改革全面实施之后，又一个对中国资本市场发展具有根本性影响的制度安排。其积极影响主要表现在以下几个方面：作为一种新的交易工具，融资融券业务特别是融券的推出将在我国证券市场形成做空机制，改变目前证券市场只能做多不能做空的单边市现状；融资融券业务将增加资金和证券的供给，增强证券市场的流动性和连续性，活跃交易，大大提高证券市场的效率；融资融券业务的推出将连通资本市场和货币市场，有利于促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置，增加资本市场资金供给；融券的推出有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利，进而提高市场效率；融资融券有利于提高监管的有效性。它在促进市场完善、提高市场有效性的同时，也带来一定的风险。主要表现在：融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用，融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵，融资融券业务可能会对金融体系的稳定性带来一定威胁。
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  • 第1题：

    融资融券业务的推出，使得证券交易更容易被操纵。（ ）


    正确答案：√
    融资融券业务通过引入信用交易而具有杠杆效应。这使得投机资金操纵市场变得更加容易，易引起市场的巨幅波动，损害投资者利益。

  • 第2题：

    融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵。（ ）


    正确答案：√
    【解析】融资融券业务通过引入信用交易而具有杠杆效应。这使得投机资金操纵市场变得更加容易，易引起市场的巨幅波动，损害投资者利益。

  • 第3题：

    关于融资融券制度，错误的是（ ）。

    A．融资融券业务的推出改变了证券市场只能做多不能做空的“单边市”现状

    B．融券的推出有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利

    C．融资融券大大削减了证券市场的效率

    D．融资融券业务的推出有利于促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置，增加资本市场资金供给


    正确答案：C
    融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。证券的推出有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利，进而提高市场效率。

  • 第4题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第5题：

    融资融券业务的风险主要表现在()。
    Ⅰ．融资融券业务增强了证券市场的流动性和连续性
    Ⅱ．融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
    Ⅲ．融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
    Ⅳ．融资融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    融资融券业务对证券市场的消极影响表现在：①融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用；②融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵；③融资融券业务实行保证金制度，使得现货市场、期货市场波动增加，可能会对金融体系的稳定性带来一定威胁。工项属于融资融券业务的积极影响。

  • 第6题：

    (2016年)融资融券业务的风险主要表现在（）。
    Ⅰ．融债融券业务增强了证券市场的流动性和连续性
    Ⅱ．融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
    Ⅲ．融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
    Ⅳ．融债融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁

    A.Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    融资融券业务对证券市场的消极影响表现在：①融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用；②融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵；③融资融券业务实行保证金制度，使得现货市场、期货市场波动增加，可能会对金融体系的稳定性带来一定威胁。工项属于融资融券业务的积极影响。

  • 第7题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。

    A:10%
    B:15%
    C:20%
    D:5%

    答案：A
    解析：
    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

  • 第8题：

    证券公司申请融资融券交易权限需提交的材料包括()。

    A:融资融券业务实施方案
    B:融资融券业务内部管理制度
    C:中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证
    D:股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司申请融资融券交易权限需向交易所提交书面申请报告及以下材料：①中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证及其他有关批准文件；②融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件；③负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；④证券交易所要求提交的其他材料。

  • 第9题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以下不属于证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件的是()。

    A:中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
    B:股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
    C:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
    D:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

    答案：B
    解析：
    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件：(1)中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件。(2)融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件。(3)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式。(4)交易所要求提交的其他文件。

  • 第10题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。
    Ⅰ.融资融券业务资格申请书
    Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议
    Ⅲ.融资融券业务方案
    Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构：
    （1）融资融券业务资格申请书；
    （2）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；
    （3）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条制定的选择客户的标准；
    （4）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；
    （5）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；
    （6）中国证监会要求提交的其他文件。

  • 第11题：

    （　　），证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种，证券交易所融资融券业务开始启动。

    A．2012年
    B．2010年
    C．2011年
    D．2009年

    答案：B
    解析：
    2010年3月31日，经国务院同意，中国证监会推出证券公司融资融券业务试点，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开通融资融券交易系统，开始接受试点会员融资融券交易申报，融资融券交易在我国正式启动。

  • 第12题：

    （），证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种，证券交易所融资融券业务开始启动。

    • A、2012年
    • B、2010年
    • C、2011年
    • D、2009年

    正确答案:B

  • 第13题：

    融资融券业务的推出沟通了资本市场和货币市场之间的联系。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    下列关于融资融券业务说法中，正确的是( )．

    A．融资融券业务将增加资金和证券的供给，增强证券市场的流动性和连续性，活跃交易大大提高证券市场的效率

    B．融资融券有利于提高监管的有效性

    C．融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用

    D．融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵


    正确答案：ABCD
    115. ABCD【解析】融资融券业务的推出是加深我国证券市场基本制度建设的一项重要举措，其积极影响主要表现在以下几个方面：①融资融券业务特别是融券的推出将在我国证券市场形成做空机制，改变目前证券市场“单边市”现状；②融资融券业务将增加资金和证券的供给，增强证券市场的流动性和连续性，活跃交易，大大提高证券市场的效率；③融资融券业务的推出将连通资本市场和货币市场，有利于促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置，增加资本市场资金供给；④融券的推出有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利，进而提高市场效率；⑤融资融券有利于提高监管的有效性。然而，融资融券在促进市场完善、提高市场有效性的同时，也带来一定的风险。主要表现在：①融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用；②融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵；③融资融券业务可能会对金融体系的稳定性带来一定威胁。

  • 第15题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（ ）计算融资融券业务风险资本准备。 A．8% B．10% C．15% D．20%


    正确答案：B
    考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。

  • 第16题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。


    正确答案：√

  • 第17题：

    融资融券业务的风险主要表现在（）。
    Ⅰ．融债融券业务增强了证券市场的流动性和连续性
    Ⅱ．融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
    Ⅲ．融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
    Ⅳ．融债融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁

    A.Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    融资融券业务对证券市场的消极影响表现在：①融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用；②融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵；③融资融券业务实行保证金制度，使得现货市场、期货市场波动增加，可能会对金融体系的稳定性带来一定威胁。除Ⅰ项属于融资融券业务的积极影响外，其他项均属于风险表现。故选C。

  • 第18题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()


    答案：错
    解析：
    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

  • 第19题：

    融资融券业务的风险体现在（ ）。
    A.融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
    B.融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
    C.融资融券业务增强了证券市场的流动性
    D.融资融券业务可能对金融体系的稳定性带来一定威胁


    答案：A,B,D
    解析：
    助涨助跌作用体现在证券市场存在越涨越买，越跌越卖的特征，也就是常说的追涨杀跌现象。融资融券业务引入信用交易，投资者可以通过融资或者融券来进行操作， 对标的证券具有助涨助跌的作用。该业务通过引入信用交易而具有杠杆效应，使得投机资金操 纵市场变得更加容易。融资融券是一种信用交易，实行保证金制度，加剧了证券市场的动荡。

  • 第20题：

    开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。

    A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门
    B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门
    C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务
    D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

  • 第21题：

    根据融资融券业务合同必备条款的相关规定，合同应载明的事项包括()。

    A:当事人姓名、住所等相关信息
    B:约定融资融券特定的财产信托关系
    C:约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
    D:融资融券交易的主要业务操作环节

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入十国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同（简称合同）。合同应自证券公司统一制定、保管和与客户签订。ABCD四项均属于该合同应载明的事项。

  • 第22题：

    融资融券的积极影响主要表现在以下方面（ ）。
    ①融资融券特别是融券的推出将在我国证券市场形成做空机制，改变目前证券市场只能做多不能做空的单边市场现状
    ②融资融券业务将增加资金和证券的供给
    ③融资融券业务的推出将连通资本市场和货币市场，有利于促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置
    ④融资融券有利于提高监管的有效性

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考查融资融券的积极影响。

  • 第23题：

    推出融资融券业务对资本市场发展的积极影响包括（）。

    • A、证券市场形成做空机制
    • B、增强证券市场的流动性和连续性
    • C、促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置
    • D、有利于提高监管的有效性

    正确答案:A,B,C,D

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