证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。A:3 B:4 C:5 D:6
题目
B:4
C:5
D:6
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参考答案和解析
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第1题：
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。 A．1 B．2 C．3 D．5
正确答案：D
考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P425。
-
第2题：
募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
正确答案：B
解析：募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
-
第3题：
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金 投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。A.自基金清算终止之日起不得少于10年
B.自基金清算终止之日起不得少于2年
C.自基金清算终止之日起不得少于5年
D.自基金清算终止之日起不得少于7年答案：A解析：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构 应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。 -
第4题：
(2017年)基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是（ ）。A.自基金账户销户之日起不得少于10年
B.自投资人首次基金交易之日起不得少于10年
C.自基金账户开立之日起不得少于20年
D.自基金账户销户之日起不得少于20年答案：D解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。 -
第5题：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.5
B.8
C.10
D.20答案：A解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。 -
第6题：
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于20年。()正确错误答案：错解析：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。 -
第7题：
证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于（）。
- A、5年
- B、10年
- C、15年
- D、20年
正确答案:B -
第8题：
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
- A、2
- B、3
- C、4
- D、5
正确答案:D -
第9题：
募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。
- A、3
- B、5
- C、8
- D、10
正确答案:D -
第10题：
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
- A、1
- B、3
- C、5
- D、10
正确答案:C -
第11题：
单选题股权投资基金的募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A1
B3
C5
D10
正确答案： D解析： -
第12题：
单选题募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A8
B10
C20
D15
正确答案： B解析： -
第13题：
发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）年。 A．1 B．3 C．5 D．10
正确答案：C
【考点】掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P421。 -
第14题：
证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（ ）年。
A．7
B．10
C．1
D．20
正确答案：D
本题考查业务档案管理，应重点记忆。 -
第15题：
销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（ ）年，且自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A.10，20
B.10，15
C.15，15
D.20，10答案：D解析：销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于20年，且自基金清算终止之日起不得少于10年。 -
第16题：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.3
B.10
C.5
D.1答案：C解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。 -
第17题：
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.2
B.3
C.5
D.10答案：C解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。 -
第18题：
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是（ ）A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年答案：A解析：与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取费用收取安排；证券投资顾问服务费应当以公司账户收取；业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。 -
第19题：
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。
- A、1
- B、3
- C、5
- D、10
正确答案:C -
第20题：
证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。
- A、7
- B、10
- C、15
- D、20
正确答案:D -
第21题：
下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。
- A、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
- B、证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
- C、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
- D、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则
正确答案:C -
第22题：
单选题下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。A发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
B证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
C证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则
正确答案： A解析： 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。故C项说法错误。 -
第23题：
单选题以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是（ ）。A禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
正确答案： A解析： -
第24题：
单选题下列关于内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策Ⅱ．证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议，约定双方的权利、义务和责任，服务的内容、方式和禁止行为等事项Ⅲ．证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况Ⅳ．证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范：①履行主动管理职责。证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。②签订协议。证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议，约定双方的权利、义务和责任，服务的内容、方式和禁止行为等事项。③信息披露。证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况，并充分说明和揭示委托香港机构提供港股投资顾问服务可能产生的风险。④留痕管理。证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。