我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。A:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 B:诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 C:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平 D:诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平

题目
我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。

A:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
B:诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
C:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平
D:诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平
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1.2000年7月5日，中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》规定了证券分析师职业道德的“十六字原则”。（ ）

2.根据有关规定，我国的证券分析师必须以真实姓名执业。（ ）

3.我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：遵纪守法、公正公平、准确清晰、勤勉尽职。

4.我国证券分析师执业道德的十六字原则是（ ）。A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正C．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

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  • 第1题：

    证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户，与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误。切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。（ ）


    正确答案：×
    证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，谨慎、客观地提出投资分析、预测和建议。

  • 第2题：

    我国证券分析师职业道德的十六字原则是（ ）。 A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职 B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正 C．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平


    正确答案：C
    了解职业道德的十六字原则与职业责任。见教材第九章第二节，P428。

  • 第3题：

    我国证券分析师自律组织的任务包括（ ）。

    A．制定证券分析师执业道德规范

    B．制定证券投资咨询自律性公约

    C．制定证券分析师执业行为准则

    D．制定证券分析师的工资水平


    正确答案：ABC
    我国证券分析师自律组织一一中国证券业协会证券投资分析师专业委员会，简称SAAC，成立于2000年7月，任务是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则和道德规范。

  • 第4题：

    中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。（ ）


    正确答案：√
    了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。见教材第九章第三节，P432。

  • 第5题：

    按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守的原则包括（ ）。 A．公平公正 B．谨慎客观 C．团结协作 D．勤勉尽职


    正确答案：ABD
    本题考核的是证券分析师执业应遵守的原则。按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守的原则包括：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。

  • 第6题：

    2000年中国证券业协会证券分析师专业委员会制订了《中国证券分析师职业道德守则》，并确定了指导证券分析师执业的“十六字”原则，即（ ）。

    A．诚实守信、实事求是、谨慎尽职、公正独立

    B．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

    C．独立客观、谨慎守信、公开公正、诚实守信

    D．诚信客观、勤勉谨慎、独立尽职、公开公平


    正确答案：B

  • 第7题：

    我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括（ ）。

    A．独立诚信

    B．公开公平

    C．公正公平

    D．谨慎客观

    E．勤勉尽职


    正确答案：ACDE

  • 第8题：

    我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（　　）。

    A、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
    B、谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公开
    C、公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
    D、独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

    答案：A
    解析：

  • 第9题：

    我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则包括（ ）。
    ①独立诚信谨慎客观
    ②谨慎客观公开透明
    ③公正公平勤勉尽职
    ④独立透明诚信客观

    A.①③
    B.①②③
    C.②④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信.谨慎客观.勤勉尽职.公正公平。

  • 第10题：

    我国证券分析师执业道德的“十六字原则”是()。

    A:公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
    B:独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
    C:谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
    D:独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

    答案：C
    解析：
    《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》第五条规定，证券分析师在执行业务过程中必须恪守独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平的原则，提供专业服务，不断提高证券分析师的整体社会形象和地位。

  • 第11题：

    我国证券分析师职业道德的十二字原则是（　　）

    A.独立、客观、公正、审慎、专业、诚实
    B.独立、客观、公平、审慎、专业、诚实
    C.独立、客观、公平、审慎、专业、诚信
    D.独立、客观、公正、审慎、专业、诚信

    答案：C
    解析：
    根据《证券分析师执业行为准则》第四条，证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则。

  • 第12题：

    证券分析师职业道德的十六字原则有（）。

    • A、谨慎客观
    • B、独立诚信
    • C、勤勉尽职
    • D、公正公平

    正确答案:A,B,C,D

  • 第13题：

    我国证券分析师执业道德的“十六字原则”是( )。

    A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

    B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

    C．谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平

    D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平


    正确答案：C
    28.C【解析】《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》第五条规定，证券分析师在执行业务过程中必须恪守独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平的原则，提供专业服务，不断提高证券分析师的整体社会形象和地位。

  • 第14题：

    ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是（ ）。

    A．《证券投资分析师职业道德规范》

    B．《证券投资分析师执业道德倡议书》

    C．《国际伦理纲领、职业行为标准》

    D．《北京宣言》


    正确答案：C

  • 第15题：

    证券分析师职业道德的十六字原则有（ ）。

    A．谨慎客观

    B．独立诚信

    C．勤勉尽职

    D．公正公平


    正确答案：ABCD
    【解析】证券分析师职业道德的十六字原则是独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。

  • 第16题：

    我国的证券投资顾问与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格，因此证券投资顾问可以同时注册为证券投资分析师。（ ）


    正确答案：×
    证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。换言之，我国的证券投资顾问尽管与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格，但由于从事的证券投资咨询业务形式不同，而由中国证券业协会注册登记为区别于证券分析师的另一类投资咨询人员。

  • 第17题：

    2000年7月5日制定的“中国证券投资分析师职业道德守则”确定了指导证券投资分析师执业的（ ）。

    A．八字方针

    B．四项基本原则

    C．十六字原则

    D．六条准则


    正确答案：C
    独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平是指导证券投资分析师执业的十六字原则。

  • 第18题：

    我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：（ ）。

    A．公开公平

    B．独立诚信

    C．公平公正

    D．谨慎客观

    E．勤勉尽职


    正确答案：BCDE

  • 第19题：

    我国证券投资分析师执业道德的十六字原则是：（ ）。

    A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

    B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

    C．谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平

    D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平


    正确答案：C

  • 第20题：

    我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（??）。

    A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
    B.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公开
    C.公正公开、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
    D.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

    答案：A
    解析：
    我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是“独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平” 。

  • 第21题：

    我国证券分析师执业道德的十万字原则是（）

    A:公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
    B:谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
    C:独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
    D:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

    答案：D
    解析：
    按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守十六万字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

  • 第22题：

    目前，我国证券分析师自律组织的任务不包括（）

    A:制定证券投资咨询行业自律性公约
    B:定期对证券分析师进行考评
    C:制定证券分析师职业道德规范
    D:制定证券分析师执业行为准则

    答案：B
    解析：
    中国证券分析师行业自律组织-中国证券业协会证券分析师专业委员会的个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约、证券分析师执业行为准则职业道德规范

  • 第23题：

    我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括（）。

    • A、独立诚信
    • B、公开公平
    • C、公正公平
    • D、谨慎客观
    • E、勤勉尽职

    正确答案:A,C,D,E

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