证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合()等要求。A:自所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排B:明确个股的上涨或下跌价位C:说明所依据的证券研究报告的发布日期D:禁止明示或者暗示保证投资收益

题目
证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合()等要求。

A:自所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
B:明确个股的上涨或下跌价位
C:说明所依据的证券研究报告的发布日期
D:禁止明示或者暗示保证投资收益
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1.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 （ ）

2.证券投资顾问不得通过（ ）公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 Ⅰ.广播 Ⅱ.电视 Ⅲ.网络 Ⅳ.报刊A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅲ,IV C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

3.(2016年)证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对（）发表评论意见。A.特定的分级基金 B.特定的指数期货合约 C.某上市公司 D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

4.证券投资顾问不得通过（）等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 Ⅰ．广播 Ⅱ．电视 Ⅲ．网络 Ⅳ．报刊A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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  • 第1题：

    证券公司、证券投资咨询机构通过（　　）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。
    Ⅰ广播Ⅱ电视Ⅲ网络Ⅳ报刊

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

  • 第2题：

    证券公司、证券投资咨询机构可以通过（ ）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。
    Ⅰ.广播
    Ⅱ.电视
    Ⅲ.网络
    Ⅳ.报刊

    A：Ⅰ.Ⅲ
    B：Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

  • 第3题：

    下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（ ）

    A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
    B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括
    C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
    D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

    答案：D
    解析：
    证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等，其主要职责如下;
    （1）证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
    （2）证券投资顾问向容户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
    （3）证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。
    （4）证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
    （5）证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息.
    （6）证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止以证券投资顾问人员个人名义收取.
    （7）证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或有持有具体证券的投资建议.

  • 第4题：

    证券分析师通过()形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告。

    A:广播
    B:电视
    C:网络
    D:报告会

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告。

  • 第5题：

    证券投资咨询业务的界定包括( )。
    Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
    Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
    Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
    Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式。

    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动： (1)接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；
    (2)举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
    (3)在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；
    (4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；
    (5)中国证监会认定的其他形式。（所以Ⅳ错）

  • 第6题：

    证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合（ ）等要求。
    Ⅰ．由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
    Ⅱ．明确个股的上涨或下跌价位
    Ⅲ．说明所依据的证券研究报告的发布日期
    Ⅳ．禁止明示或者暗示保证投资收益

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：①由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排；②说明所依据的证券研究报告的发布日期；③禁止明示或者暗示保证投资收益。

  • 第7题：

    下列违背证券分析师执业行为准则的是（ ）。

    A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则
    B.证券分析师只能与一家证券公司执业
    C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见
    D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示

    答案：C
    解析：
    C项符合题意，根据《证券分析师执业行为准则》第二十条规定：证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。证券分析师通过论坛、博客、微博等互联网平台发表评论意见的行为应当符合上述规定，而不是完全不能通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式发表意见。所以C项错误。

  • 第8题：

    证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过（）等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。 Ⅰ.广播 Ⅱ.电视 Ⅲ.网络 Ⅳ.报刊

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题：

    证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。 Ⅰ.宏观经济 Ⅱ.行业状况 Ⅲ.证券市场变动情况 Ⅳ.具体证券投资建议

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（  ）。①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等②接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务④中国证券业协会认定的其他形式
    A

    ②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当遵循以下要求（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排Ⅱ．禁止明示或者暗示保证投资收益Ⅲ．说明所依据的证券研究报告的发布日期Ⅳ．符合证券信息传播的有关规定
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：①由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排；②说明所依据的证券研究报告的发布日期；③禁止明示或者暗示保证投资收益；④准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。

  • 第12题：

    单选题
    下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是()。 ①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 ③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 ④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
    A

    ①②

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： ①②,①②③,①②④,①②③④
    解析： 证券、期货投资咨询服务包括以下形式：接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；中国证监会认定的其他形式。

  • 第13题：

    证券公司、证券投资咨询机构可以通过（ ）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。
    Ⅰ.广播
    Ⅱ.电视
    Ⅲ.网络
    Ⅳ.报刊

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

  • 第14题：

    证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对（ ）发表评论意见。

    A.特定的分级基金
    B.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况
    C.特定的指数期货合约
    D.某上市公司

    答案：B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第31条，鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。

  • 第15题：

    证券投资咨询业务的界定包括（ ）。
    ①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
    ②接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
    ③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
    ④中国证券业协会认定的其他形式。?

    A：①②④
    B：①②③
    C：②③④
    D：①②③④

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；
    （2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
    （3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；
    （4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；
    （5）中国证监会认定的其他形式。（所以④错）

  • 第16题：

    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    ①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
    ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
    ③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
    ④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；

    A.②③
    B.①②③④
    C.①④
    D.②③

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
    （1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；
    （2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
    （3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；
    （4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；
    （5）中国证监会认定的其他形式。
    总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。

  • 第17题：

    证券投资顾问不得通过（ ）等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
    ①广播
    ②电视
    ③网络
    ④报刊

    A.③④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①②

    答案：C
    解析：
    证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第18题：

    证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。
    Ⅰ.宏观经济
    Ⅱ.行业状况
    Ⅲ.证券市场变动情况
    Ⅳ.具体证券投资建议

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问，按照证券信息传播的
    有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、
    行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券
    知识，揭示投资风险，引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等
    公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第19题：

    证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求有（）。 Ⅰ.证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议 Ⅱ.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议 Ⅲ.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益 Ⅳ.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券分析师通过各种公众媒体及报告会等形式发表评论意见应满足的要求是（）。

    • A、由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
    • B、说明所依据的证券研究报告的发表日期
    • C、禁止明示或者暗示保证投资收益
    • D、以上均正确

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    证券投资顾问可以（　　）。[2016年11月真题]
    A

    向客户提供与其投资建议不一致的观点

    B

    同时注册为证券分析师

    C

    代客户作投资决策

    D

    通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，提供买入、卖出或者持有具体证券的投资建议


    正确答案： C
    解析：
    B项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，证券投资顾问不得同时注册为证券分析师；C项，根据第十二条，证券投资顾问不得代客户作出投资决策；D项，根据第三十二条，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第22题：

    单选题
    下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（  ）。Ⅰ．接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务Ⅱ．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ．在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务Ⅳ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服蜙
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 证券、期货投资咨询业务包括：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。（2）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。（3）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。（5）中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

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