公司应当设立监察稽核部门，对公司()负责，开展监察稽核工作。A:经理层B:董事会C:董事会下设相关专门委员会D:全体股东

题目
公司应当设立监察稽核部门，对公司()负责，开展监察稽核工作。

A:经理层
B:董事会
C:董事会下设相关专门委员会
D:全体股东
相似考题

1.公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。 （ ）

2.（）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。A.公司督察长；独立董事B.独立董事；内部监察稽核部门C.公司督察长；内部监察稽核部门D.理事长；内部监察稽核部门

3.基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。A.董事会B.股东大会C.公司经营层D.总经理

4.( )负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。A．基金管理公司总经理B．独立董事C．督察长D．监察稽核部总经理

更多“公司应当设立监察稽核部门，对公司()负责，开展监察稽核工作。”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司监察稽核人员在必要时可超越权限范围开展工作。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（ ）。

    A．督察长由总经理提名、董事会聘任

    B．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

    C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

    D．督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告


    正确答案：AD
    AD
    公司设立督察长，对董事会负责；设立的监察稽核部门，对公司经理层负责。

  • 第3题：

    基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证监会 C．证券业协会 D．公司管理层


    正确答案：D
    熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P108。

  • 第4题：

    关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是（ ）。

    A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

    B．根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

    C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

    D．公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件


    正确答案：BD

  • 第5题：

    属于销售业务控制内容的是（ ）。

    A.宣传推介材料必须经过审核
    B.公司应对信息数据实行严格的管理
    C.应当采取合理的估值方法和科学的估值程序
    D.设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作

    答案：A
    解析：
    销售业务控制包括：（1）宣传推介材料必须经过审核。（2）严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。（3）申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权，并被准确、及时地执行。（4）建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售。（5）制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。（6）制定销售人员的行为规范，保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。（7）制定相关政策，确保投资者信息得到保护。（8）客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。 本题考察销售业务控制

  • 第6题：

    某基金公司的监察稽核控制如下：

    Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立

    Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长一名

    Ⅲ、督察长设立后，报中国证监会批准

    Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作

    该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（）。


    AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：

  • 第7题：

    关于基金管理公司监察稽核制度的陈述，正确的有（）。

    A:公司督察长应当定期和不定期向董事会报告内部控制执行情况
    B:公司督察长可以列席公司相关会议、调阅相关档案、就内部控制的执行情况进行检查
    C:公司应设立督察长，对董事会负责
    D:公司应当设立检查稽核部门，对董事会负责

    答案：A,B,C
    解析：
    公司应当设立督察长，由总经理提名、董事会聘任，报中国证监会核准。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。

  • 第8题：

    （）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

    • A、公司督察长；独立董事
    • B、独立董事；内部监察稽核部门
    • C、公司督察长；内部监察稽核部门
    • D、理事长；内部监察稽核部门

    正确答案:C

  • 第9题：

    基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人应当设立监察稽核部门，对(    )负责，开展监察稽核工作。
    A

    董事会

    B

    公司经营层

    C

    股东大会

    D

    总经理


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人公司监察稽核控制，错误的是（  ）
    A

    公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告

    B

    公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责

    C

    督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案

    D

    公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    公司（）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
    A

    督察长；独立董事

    B

    独立董事；内部监察稽核部门

    C

    督察长；内部监察稽核部门

    D

    理事长；内部监察稽核部门


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证券会 C．证券业协会 D．公司管理层


    正确答案：D
    考点：熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P108。

  • 第14题：

    20关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是( )

    A.公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

    B.督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

    C.公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

    D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    下列关于监察稽核控制的说法，不正确的是()。

    A.基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性

    B.基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准

    C.督察长不可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，但是可以就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能

    D.基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行


    正确答案：C
    根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。C项说法错误。

  • 第16题：

    基金监察稽核部门通常对监察稽核中发现的问题提出改进建议并直接担任执法工作。 （ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    某基金公司的监察稽核控制如下：
    Ⅰ 监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立
    Ⅱ 经由公司总经理聘任设立督察长一名
    Ⅲ 督察长设立后，报中国证监会批准
    Ⅳ 监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作
    该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（ ）。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项说法错误，根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部。故不属于投资部门下的二级部门。 Ⅱ项说法错误，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。
    Ⅳ项说法错误，基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。

  • 第18题：

    ()负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

    A:基金管理公司总经理
    B:独立董事
    C:督察长
    D:监察稽核部总经理

    答案：C
    解析：
    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第19题：

    根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立（）对董事会负责，报证券监督管理机构核准。

    • A、监察稽核部门
    • B、督察长
    • C、风险监察部门
    • D、风控长

    正确答案:B

  • 第20题：

    关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（）。    

    • A、督察长由总经理提名、董事会聘任
    • B、公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准
    • C、公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性
    • D、督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

    正确答案:A,D

  • 第21题：

    基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。

    • A、基金份额持有人
    • B、中国证监会
    • C、证券业协会
    • D、公司管理层

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    监察稽核控制的主要内容是（ ）。
    A

    设立监察稽核部门

    B

    严格监察稽核人员任职条件

    C

    严格监察稽核的操作程序和组织纪律

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立（）对董事会负责，报证券监督管理机构核准。
    A

    监察稽核部门

    B

    督察长

    C

    风险监察部门

    D

    风控长


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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