关于基金公司内部监察稽核的目的，描述错误的是（）。A:制定内部风险控制制度B:监督公司内部控制制度的执行情况C:检查评价公司内部控制制度和投资运作的合规性、合法性和有效性D:揭示公司内部管理及投资运作的风险

题目
关于基金公司内部监察稽核的目的，描述错误的是（）。

A:制定内部风险控制制度
B:监督公司内部控制制度的执行情况
C:检查评价公司内部控制制度和投资运作的合规性、合法性和有效性
D:揭示公司内部管理及投资运作的风险
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1.基金公司实行内部监察稽核的目的是( )．A．揭示基金内部运作中潜在的风险B．评价公司内部控制的合法性和有效性C．评价基金经理的工作业绩D．维护基金持有者的利益

2.基金管理公司内部控制的基本要求包括( )。（1分）A．严格授权控制B．强化内部监察稽核控制C．建立完善的岗位责任制度D．建立完善的信息披露制度

3.关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是( )。A．部门设置要体现职责明确、相互独立的原则B．严格授权控制C．强化内部监察稽核控制D．建立科学严密的风险管理系统

4.( )负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。A．基金管理公司总经理B．独立董事C．督察长D．监察稽核部总经理

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  • 第1题：

    基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。

    A.正确

    B.错误


    正确答案：A[解析]题目所述是内部控制基本要求中对于强化内部监察稽核控制的进一步展开论述。

  • 第2题：

    基金公司实行内部监察稽核的目的不包括以下哪一项?（ ）

    A．揭示基金内部运作中潜在的风险

    B．评价公司内部控制的合法性和有效性

    C．维护基金持有者的利益

    D．评价基金经理的工作业绩


    正确答案：D
    工作业绩评价是基金经理薪酬的决定因素之一，但并不是内部核查的内容。

  • 第3题：

    基金公司实行内部监察稽核的目的是( )。

    A.揭示基金运作中的潜在风险

    B. 评估公司内部控制的合法性和有效性

    C. 评估基金经理的工作业绩

    D.维护基金持有者的权益


    答案：A B D

  • 第4题：

    关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，错误的是（ ）。

    A．部门设置要体现职责明确、相互独立的原则

    B．严格授权控制

    C．强化内部监察稽核控制

    D．建立科学严密的风险管理系统


    正确答案：A

  • 第5题：

    合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（ ）和（ ）。

    A.监察稽核部，风险管理部
    B.合规部，风险部
    C.后台运营部，风险管理部
    D.监察稽核部，合规部

    答案：A
    解析：
    合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。

  • 第6题：

    某基金公司的监察稽核控制如下：

    Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立

    Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长一名

    Ⅲ、督察长设立后，报中国证监会批准

    Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作

    该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（）。


    AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：

  • 第7题：

    关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（ ）。
    A.部门设置要体现职责明确、相互制约原则
    B.严格授权控制
    C.强化内部监察稽核控制
    D.建立科学严密的风险管理系统


    答案：A,B,C,D
    解析：
    P103 部门设置要体现职责明确、相互制约原则

  • 第8题：

    关于基金管理公司内部控制的基本要求的叙述，正确的有（ ）。
    A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
    B.严格授权控制
    C.强化内部监察稽核控制
    D.建立科学严密的风险管理系统


    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理公司内部控制的基本要求包括：部门设置要体现职责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监察稽核控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金资产的财务风险；建立完善的信息披露制度；严格制定信息技术系统的管理制度；建立科学严密的风险管理系统。

  • 第9题：

    基金管理公司监察稽核的目的是（）。

    • A、检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
    • B、监督公司内部控制制度的执行情况
    • C、揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
    • D、确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    基金公司实行内部监察稽核的目的是（）。

    • A、揭示基金运作中的潜在风险
    • B、评估公司内部控制的合法性和有效性
    • C、评估基金经理的工作业绩
    • D、维护基金持有者的权益

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（）。

    • A、部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
    • B、严格授权控制
    • C、强化内部监察稽核控制
    • D、建立科学严密的风险管理系统

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    甲在担任A基金管理公司监察稽核部门负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（  ）的要求。
    A

    保守秘密

    B

    守法合规

    C

    忠诚尽责

    D

    诚信守信


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    基金经理是否严守保密责任属于基金管理公司监察稽核的范围。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    基金管理公司监察稽核的目的是（ ）。

    A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性

    B．监督公司内部控制制度的执行情况

    C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见

    D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    基金监察稽核部门通常对监察稽核中发现的问题提出改进建议并直接担任执法工作。 （ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（ ）。

    A．部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

    B．严格授权控制

    C．强化内部监察稽核控制

    D．建立科学严密的风险管理系统


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    某基金公司的监察稽核控制如下：
    Ⅰ 监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立
    Ⅱ 经由公司总经理聘任设立督察长一名
    Ⅲ 督察长设立后，报中国证监会批准
    Ⅳ 监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作
    该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（ ）。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项说法错误，根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部。故不属于投资部门下的二级部门。 Ⅱ项说法错误，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。
    Ⅳ项说法错误，基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。

  • 第18题：

    关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是()。

    A:部门设置要体现职责明确、相互制约原则
    B:严格授权控制
    C:强化内部监察稽核控制
    D:建立科学严密的风险管理系统

    答案：B,C,D
    解析：
    基金管理内部控制要求各部门相互配合。

  • 第19题：

    ()负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

    A:基金管理公司总经理
    B:独立董事
    C:督察长
    D:监察稽核部总经理

    答案：C
    解析：
    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第20题：

    基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。

    • A、基金管理稽核
    • B、财务管理稽核
    • C、内部审计
    • D、协调公司对外信息披露

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    基金代销业务监察稽核分为（）。

    • A、日常监察稽核
    • B、例行监察稽核
    • C、专项监察稽核
    • D、年度监察稽核

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    基金管理公司内部控制基本要求有（）。

    • A、部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
    • B、严格授权控制
    • C、强化内部监察稽核控制
    • D、建立科学严密的风险管理系统

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    多选题
    基金代销业务监察稽核分为（）。
    A

    日常监察稽核

    B

    例行监察稽核

    C

    专项监察稽核

    D

    年度监察稽核


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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