对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。()

题目
对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。()

相似考题

1.对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。 （ ）

2.()是指保险监督管理机构及其分支机构派出监督管理小组到各保险机构进行的实地调查。A.定期检查B.现场检查C.事前检查D.临时检查

3.中国证监会各地方证监局主要负责( )。。A.负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作B.负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见C.负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作D.协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查

4.对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。（ ）

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  • 第1题：

    中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。( )


    正确答案：√

  • 第2题：

    中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。（1分）

    A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

    B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

    C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

    D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范


    正确答案：ABC
    120. ABC【解析】中国证监会对基金销售机构的日常监管包括对基金销售机构内部控制的监管和规范基金销售业务信息管理平台建设并实施检查。D项属于后者。

  • 第3题：

    中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。（ ）


    正确答案：×
    中国证监会各地方监管局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司和辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

  • 第4题：

    中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括（ ）。

    A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

    B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

    C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

    D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范


    正确答案：ABC
    中国证监会对基金销售机构的日常监管包括对基金销售机构内部控制的监管和规范基金销售业务信息管理平台建设并实施检查。D项属于后者。

  • 第5题：

    中国证监会各地方证监局主要负责()。

    A:负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作
    B:负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见
    C:负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作
    D:协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    具体承担以下监管工作：负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作；负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见；负责审查辖区内基金管理公司设立办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项；负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作；协助中国证监会基金监管部开展以下工作：对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管，对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管，对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管，对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管，对有关基金的违规违法行为的核查等。

  • 第6题：

    建设行政主管部门可以将施工现场的（）委托给建设工程安全监督机构具体实施。

    A、监督管理
    B、定期检验
    C、监督检查
    D、检验检查

    答案：C
    解析：
    2018新教材P259
    建设行政主管部门或者其他有关部门可以将施工现场的监督检查委托给建设工程安全监督机构具体实施。

  • 第7题：

    （ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

    A.中国证监会
    B.中国人民银行
    C.中国证券业协会
    D.中国证监会派出机构

    答案：C
    解析：
    中国证券业协会应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

  • 第8题：

    建设主管部门或其他有关部门可以将施工现场的监督检查委托给建设工程安全监督机构具体实施。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问、检查与指导。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    单选题
    ()在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。
    A

    中国证监会及其派出机构

    B

    基金业协会

    C

    中国人民银行及其派出机构

    D

    以上皆可


    正确答案： A
    解析： 中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。

  • 第11题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问、检查与指导。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    城市规划实施的监督检查主要包括（　　）。
    A

    行政监督检查

    B

    建设项目实施的监督检查

    C

    立法机构的监督检查

    D

    建设用地的管理

    E

    社会监督


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第13题：

    对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证券业协会主要通过现场检查方式实施监督。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    对于各销售机构信息管理平台的建设，主要由中国证券业协会通过现场检查方式实施监督。( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B。对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。

  • 第15题：

    对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证券业及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。

  • 第16题：

    以下关于基金销售适用性的实施保障表述错误的是( )。

    A、基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验

    B、中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查

    C、基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

    D、基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品


    答案：D
    解析：本题考查基金销售适用性的实施保障。禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。

  • 第17题：

    监管机构通过非现场监管和现场检查的方式对商业银行资本充足率进行监督检查，在对资本充足率进行常规监督的同时，可视情况实施资本充足率的临时监督检查。（　　）


    答案：对
    解析：
    根据《商业银行资本管理办法（试行）》第一百四十二条的规定，银监会通过非现场监管和现场检查的方式对商业银行资本充足率进行监督检查。除对资本充足率的常规监督检查外，银监会可根据商业银行内部情况或外部市场环境的变化实施资本充足率的临时监督检查。

  • 第18题：

    中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四条，中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。故本题答案为A。

  • 第19题：

    城市规划实施的监督检查主要包括（　　）。

    A:行政监督检查
    B:建设项目实施的监督检查
    C:立法机构的监督检查?
    D:建设用地的管理
    E:社会监督

    答案：A,C,E
    解析：
    本题主要考核的是城市规划实施的监督检查。主要包括：
    (1)行政监督检查；
    (2)立法机构的监督检查；
    (3)社会监督。
    对比城乡规划实施的监督检查。

  • 第20题：

    哪些负责在本辖区内对船舶检验质量实施监督管理？（　）

    • A、各船检管理处、各地方海事局
    • B、各船舶检验机构、各直属海事局
    • C、各船舶检验机构、各地方海事局
    • D、各船检管理处、各直属海事局

    正确答案:D

  • 第21题：

    （）是指保险监督管理机构及其分支机构派出监督管理小组到各保险机构进行的实地调查。

    • A、定期检查
    • B、现场检查
    • C、事前检查
    • D、临时检查

    正确答案:B

  • 第22题：

    判断题
    监管机构通过非现场监管和现场检查的方式对商业银行资本充足率进行监督检查’在对资本充足率进行常规监督检查的同时，可视情况实施资本充足率的临时监督检查。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）是指保险监督管理机构及其分支机构派出监督管理小组到各保险机构进行的实地调查。
    A

    定期检查

    B

    现场检查

    C

    事前检查

    D

    临时检查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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