我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括（）。 A.销售业务资格监管 B.销售员素质监管 C.销售行为监管 D.销售业绩监管

题目
我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括（）。
A.销售业务资格监管 B.销售员素质监管
C.销售行为监管 D.销售业绩监管

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1.我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括（ ）。A．销售业务资格监管B．销售员素质监管C．销售行为监管D．销售业绩监管

2.对证券投资基金的监管主要包括( )。A．对管理公司的监管B．对基金托管人的监管C．对证券投资基金行为的监管D．对基金投资人的监管

3.( )出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向．A．《证券投资基金法》B．《证券法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售管理办法》

4.中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管，不包括基金募集申请的核准。（ ）

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  • 第1题：

    我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括( )．（1分）

    A．销售业务资格监管

    B．销售员素质监管

    C．销售行为监管

    D．销售业绩监管


    正确答案：AC
    74. AC【解析】我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括销售业务资格监管和销售行为监管。

  • 第2题：

    证券投资基金的监管内容包括（ ）。

    A．对基金管理公司的监管

    B．对基金行为的监管

    C．对基金托管人的监管

    D．对基金持有人的监管


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    我国基金监管的目标，也体现为()的立法宗旨。

    A.《证券投资基金法》

    B.《证券投资基金运作管理办法》

    C.《证券投资基金销售管理办法》

    D.《证券投资基金管理公司管理办法》


    正确答案：A
    我国基金监管的目标，也体现为《证券投资基金法》的立法宗旨。

  • 第4题：

    我国上海、深圳证券交易所属于（ ）。

    A.基金自律管理机构

    B.基金监管机构

    C.基金投资顾问机构

    D.基金销售机构


    正确答案：A
    A[解析]证券交易所是基金的自律管理机构之一。我国的证券交易所是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

  • 第5题：

    我国上海、深圳证券交易所属于( )。

    A、基金自律管理机构
    B、基金监管机构
    C、基金投资顾问机构
    D、基金销售机构

    答案：A
    解析：
    证券交易所是基金的自律管理机构之一。

  • 第6题：

    ()出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

    A:《证券投资基金法》
    B:《证券法》
    C:《证券投资基金运作管理办法》
    D:《证券投资基金销售管理办法》

    答案：D
    解析：
    在基金规模不断壮大、品种逐步增加的形势下，对投资基金提供专业咨询服务，已经成为一种市场需求。顺应这种需要，《证券投资基金销售管理办法》出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

  • 第7题：

    下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）

    A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
    B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
    C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
    D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

    答案：A
    解析：
    股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

  • 第8题：

    证券投资基金的监管内容包括（）。

    • A、对基金管理公司的监管
    • B、对基金行为的监管
    • C、对基金托管人的监管
    • D、对基金持有人的监管

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    证券投资基金的监管的重点是（）。

    • A、对基金管理公司的监管
    • B、对基金托管人的监管
    • C、对基金投资者的监管
    • D、对证券投资基金行为的监管

    正确答案:D

  • 第10题：

    基金监管法律制度体系中的法律包括（）。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《证券法》
    • C、《基金销售管理办法》
    • D、《信托法》

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    多选题
    对证券投资基金的监管主要包括（）。
    A

    对基金管理公司的监管

    B

    对基金托管人的监管

    C

    对证券投资基金行为的监管

    D

    对基金投资欠的监管


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（）。
    A

    销售员素质监管、销售技巧监管

    B

    销售行为监管、销售业务资格监管

    C

    销售业绩监管、销售目标监管

    D

    销售效率监管、销售区域监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于基金监管部的主要职责的有（ ）

    A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则；

    B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动；与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；监管证券投资基金的销售和运作；

    C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题

    D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动


    正确答案：AB

  • 第14题：

    我国第一部规范基金销售活动的法规是( )

    A.《证券投资基金销售管理办法》

    B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

    C.《证券投资基金法》

    D.《证券投资基金销售适用性指导意见》


    答案：A

  • 第15题：

    中国证监会对证券投资基金的监管内容有（ ）。

    A．对基金管理公司的监管

    B．对证券投资基金行为的监管

    C．对基金份额持有人的监管

    D．对基金托管人的监管


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    证券基金机构监管部该履行的职责不包括（ ）。

    A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
    B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
    C.监督检查基金信息的披露情况
    D.对证监局的基金监管工作进行督促检查

    答案：C
    解析：
    证券基金机构监管部主要负责：①涉及证券投资基金行业的重大政策研究；②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查；⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。c项监督检查基金信息的披露情况是中国证监会的职责。

  • 第17题：

    (2016年)我国上海、深圳证券交易所属于（）。

    A.基金自律管理机构
    B.基金监管机构
    C.基金投资顾问机构
    D.基金销售机构

    答案：A
    解析：
    A[解析]证券交易所是基金的自律管理机构之一。我国的证券交易所是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

  • 第18题：

    目前，中国证监会对证券投资基金连行监管的内容包括（）。

    A:对基金募集的监管
    B:对基金托管的监管
    C:对基金销售的监管
    D:对基金管理公司的监管

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括对基金服务机构的监管和对基金运作的监管。在基金市场上，从事基金活动、为基金提供服务的所有组织和机构，包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构、基金评价机构等，都由中国证监会依法实施监管。中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的接准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等。

  • 第19题：

    我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（）。

    • A、销售员素质监管、销售技巧监管
    • B、销售行为监管、销售业务资格监管
    • C、销售业绩监管、销售目标监管
    • D、销售效率监管、销售区域监管

    正确答案:B

  • 第20题：

    （）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

    • A、中国证监会
    • B、中国证监会的派出机构
    • C、中国证券投资基金业协会
    • D、包括A和B

    正确答案:D

  • 第21题：

    对证券投资基金的监管主要包括（）。

    • A、对基金管理公司的监管
    • B、对基金托管人的监管
    • C、对证券投资基金行为的监管
    • D、对基金投资欠的监管

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    单选题
    证券投资基金销售协议的主要内容不包括（）。
    A

    销售费用分配的比例和方式

    B

    对基金持有人的持续服务责任

    C

    反洗钱义务的履行和责任划分

    D

    基金投资收益的分配方式


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    我国上海、深圳证券交易所属于（）
    A

    基金自律管理机构

    B

    基金监管机构

    C

    基金投资顾问机构

    D

    基金销售机构


    正确答案： A
    解析： 证券交易所是基金的自律管理机构之一。

  • 第24题：

    单选题
    证券投资基金的监管的重点是（）。
    A

    对基金管理公司的监管

    B

    对基金托管人的监管

    C

    对基金投资者的监管

    D

    对证券投资基金行为的监管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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