证券投资分析师最起码的要求是()。A:独立诚信B:遵纪守法C:公正公平D:谨慎客观

题目
证券投资分析师最起码的要求是()。

A:独立诚信
B:遵纪守法
C:公正公平
D:谨慎客观
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1.制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是证券投资分析师自律性组织的功能。（ ）

2.证券投资分析师应当相互尊重、团结协作，共同维护和增进证券投资分析师的职业声誉。（ ）

3.根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。A．证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存B．证券分析师应积极参与投资者教育活动C．证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合D．证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

4.国际注册投资分析师协会由（ ）经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。A．欧洲金融分析师协会B．亚洲证券分析师联合会C．巴西投资分析师协会D．中国证券业协会证券分析师专业委员会

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  • 第1题：

    国际注册投资分析师协会的发起者不包括( )。

    A．欧洲金融分析师协会

    B．亚洲证券分析师联合会

    C一巴西投资分析师协会

    D．中国证券业协会证券分析师专业委员会


    正确答案：D
    23.D【解析】国际注册投资分析师协会由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会经过3年多的策划于2000年6月正式成立，注册地在英国。

  • 第2题：

    投资管理与研究协会(AIMR)是（ ）。

    A．北美的证券分析师组织

    B．欧洲证券分析师的协会组织

    C．亚洲证券分析师的协会组织

    D．拉丁美洲证券分析师公会


    正确答案：A

  • 第3题：

    （ ）于2000年7月制定了《证券投资分析师职业道德守则》。

    A．中国证监会

    B．证券业协会

    C．证券分析师协会

    D．证券投资分析师专业委员会


    正确答案：D

  • 第4题：

    我国证券投资分析师自律组织是（ ）。

    A．中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

    B．中国总工会证券投资分析师分会

    C．中国金融学会证券投资分析师专业委员会

    D．中国证监会


    正确答案：A

  • 第5题：

    下列哪些属于证券投资分析师自律组织（ ）。

    A．香港证监会

    B．中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

    C．亚洲证券投资分析师公会

    D．欧洲证券投资分析师公会

    E．投资管理与研究协会（AIMR）


    正确答案：BCDE

  • 第6题：

    CIIA是()的简称。

    A:欧洲证券分析师组织
    B:亚洲证券分析师组织
    C:特许金融分析师
    D:注册国际投资分析师

    答案：D
    解析：
    注册国际投资分析师（certifiedInternationalInvestmentAnalyst)的简称是CIIA。A项，欧洲证券分析师组织主要是指欧洲证券分析师公会(EuropeanFederationofFinancialAnalystSocieties,EFFAS);B项，亚洲证券分析师组织主要是指亚洲证券与投资联合会(AsianSecuritiesandInvestmentFederation,ASIF);C项，特许金融分析师的简称CFA。

  • 第7题：

    中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于()。

    A:证券分析师的再教育
    B:证券分析师与境外同行交流
    C:提升证券分析师的专业能力
    D:保障投资者获得稳定收益

    答案：A,B,C
    解析：
    中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于证券分析师的继续教育，促进证券分析的深入，评价证券投资咨询机构和证券分析师的业绩，开展会员之间以及与境外同行的业务交流，从而促进证券分析师业务能力的提高，为证券分析师职业的专家化提供组织保障。

  • 第8题：

    日本证券分析师协会（SAAJ）对证券分析师的定义是“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资推荐或投资管理。”（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    投资管理与研究协会（AIMR）是指（）。

    • A、美国与加拿大证券分析师的协会组织
    • B、欧洲证券分析师的协会组织
    • C、欧美证券分析师的协会组织
    • D、亚洲证券分析师的协会组织

    正确答案:A

  • 第10题：

    投资管理与研究协会（AIMR）是（）。

    • A、北美的证券分析师组织
    • B、欧洲证券分析师的协会组织
    • C、亚洲证券分析师的协会组织
    • D、拉丁美洲证券分析师公会

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    证券投资咨询业务人员分为（　　）。[2017年2月真题]
    A

    证券分析师和证券投资顾问

    B

    证券咨询师和证券分析师

    C

    证券研究员和证券经纪人

    D

    证券分析师和客户经理


    正确答案： C
    解析：
    从事证券投资咨询业务的人员分为两类：①在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师；②向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第12题：

    单选题
    关于证券分析师，下列说法错误的是（）。
    A

    在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

    B

    在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

    C

    申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

    D

    投资分析师可以同时注册为证券投资顾问


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券投资分析师最起码的要求是( )。

    A．独立诚信

    B．遵纪守法

    C．公正公平

    D．谨慎客观


    正确答案：B
    27.B【解析】遵纪守法是对证券投资分析师最起码的要求。

  • 第14题：

    我国的证券投资顾问与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格，因此证券投资顾问可以同时注册为证券投资分析师。（ ）


    正确答案：×
    证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。换言之，我国的证券投资顾问尽管与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格，但由于从事的证券投资咨询业务形式不同，而由中国证券业协会注册登记为区别于证券分析师的另一类投资咨询人员。

  • 第15题：

    由日本证券分析师协会定义的投资分析师是给投资提供建设性意见的人，基金管理人不是投资分析师。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    我国证券投资分析师的自律组织是：（ ）。

    A．中国证监会

    B．中国证券业协会投资分析师专业委员会

    C．中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会

    D．证券交易所办的投资分析师委员会


    正确答案：B

  • 第17题：

    下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格
    Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
    Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
    Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

    A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅱ.Ⅲ
    D：Ⅰ.Ⅱ

    答案：A
    解析：
    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第18题：

    国际注册投资分析师协会的发起者不包括()。

    A:欧洲金融分析师协会
    B:亚洲证券分析师联合会
    C:巴西投资分析师协会
    D:中国证券业协会证券分析师专业委员会

    答案：D
    解析：
    国际注册投资分析师协会由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会经过3年多的策划于2000年6月正式成立，注册地在英国。

  • 第19题：

    根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。
    I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
    Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动
    Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合
    Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

    A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、I.Ⅱ.Ⅳ
    C、I.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅲ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    券分析师可以根据投资人不同的投资目的.推荐不同的投资组合。

  • 第20题：

    证券投资咨询业务人员分为（）。

    • A、证券分析师和客户经理
    • B、证券咨询师和证券分析师
    • C、证券研究员和投资顾问
    • D、证券投资顾问和证券分析师

    正确答案:D

  • 第21题：

    下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）

    • A、美国证券投资分析师委员会
    • B、中国证券业协会证券投资分析师专业委员会
    • C、亚洲证券投资分析师公会
    • D、欧洲证券投资分析师公会
    • E、投资管理与研究协会

    正确答案:B,C,D,E

  • 第22题：

    单选题
    证券投资咨询业务人员分为（）。
    A

    证券分析师和客户经理

    B

    证券咨询师和证券分析师

    C

    证券研究员和投资顾问

    D

    证券投资顾问和证券分析师


    正确答案： B
    解析： 注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证 券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注 册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业 务类别为证券投资咨询业务（分析师）。因此，D 项正确。

  • 第23题：

    多选题
    下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）
    A

    美国证券投资分析师委员会

    B

    中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

    C

    亚洲证券投资分析师公会

    D

    欧洲证券投资分析师公会

    E

    投资管理与研究协会


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

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