根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。()

题目
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。()

相似考题

1.期货投资咨询机构向投资人提供投资分析时应当做到的事项包括（ ）。A．完整、客观、准确地运用信息B．不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料C．引用有关信息、资料时，应当注明出处D．引用有关信息、资料时，应当注明著作权人

2.证券、期货投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

3.证券、期货投资咨询人员进行咨询服务时，引用有关信息、资料必须注明出处和著作 权人。 ( )

4.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（ ）

参考答案和解析
答案：对
解析：
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第20条规定：“证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。”
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  • 第1题：

    证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）?

    A：谨慎.诚实.勤勉尽责
    B：引用有关信息.资料时严格保密信息资料来源
    C：规范在传播媒体上发表投资咨询文章.报告.意见
    D：完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询人员执业行为的总体要求：?1.谨慎、诚实、勤勉尽责
    证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。
    ?2.完整、客观、准确
    证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。
    ?3.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

  • 第2题：

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。()


    答案：对
    解析：

  • 第3题：

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )
    为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
    Ⅰ．专业分析Ⅱ．内幕信息Ⅲ．市场传言Ⅳ．虚假信息

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第21条的规定．证券、
    期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、
    市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

  • 第4题：

    (2019年)证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）

    A.谨慎、诚实、勤勉尽责
    B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源
    C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
    D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询人员执业行为的总体要求：1．谨慎、诚实、勤勉尽责证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。2．完整、客观、准确证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。3．规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。4．禁止行为证券投资咨询人员不得从事《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的禁止性行为。

  • 第5题：

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为（ ）。
    Ⅰ、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；
    Ⅱ、证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可通过任何途径向社会公众提供；
    Ⅲ、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；
    Ⅳ、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供。

  • 第6题：

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

    • A、准确
    • B、客观
    • C、完整
    • D、公平

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    列关于证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。

    • A、应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
    • B、引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
    • C、不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
    • D、在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券投资咨询机构的名称和个人真实姓名

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（  ）
    A

    完整、客观、准确的运用有关信息、资料

    B

    规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

    C

    引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人

    D

    谨慎、诚实、勤勉尽责


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，（）。 Ⅰ.引用有关信息、资料时，应当注明出处 Ⅱ.引用有关信息、资料时，应当注明著作权人 Ⅲ.不得篡改有关信息、资料 Ⅳ.不得断章取义地引用有关信息、资料
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有()。 Ⅰ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度 Ⅱ.为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务 Ⅲ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 Ⅳ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

  • 第11题：

    单选题
    关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定错误的是（　　）。[2018年9月真题]
    A

    证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

    B

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

    C

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

    D

    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明


    正确答案： A
    解析：
    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

  • 第12题：

    单选题
    证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（  ）。Ⅰ.证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料Ⅲ.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议Ⅳ.证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于证券期货投资咨询人员，下列说法错误的是()。

    A:不得篡改有关信息和资料
    B:公开发表的关于证券分析的文章中可以采用笔名
    C:向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名
    D:引用信息应当注明出处

    答案：B
    解析：
    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。故B项错误。

  • 第14题：

    证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括(　　)

    A.谨慎、诚实、勤勉尽责
    B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源
    C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
    D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询人员执业行为的总体要求： ?1．谨慎、诚实、勤勉尽责
    证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。
    ?2．完整、客观、准确
    证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。
    ?3．规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
    证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
    证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。
    ?4．禁止行为
    证券投资咨询人员不得从事《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的禁止性行为。

  • 第15题：

    证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。
    ①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
    ②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
    ③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议
    ④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    第④属于证券分析师执业行为准则，证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。

  • 第16题：

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
    Ⅰ．专业分析；
    Ⅱ．内幕信息；
    Ⅲ．市场传言；
    Ⅳ．虚假信息。


    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第21条的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

  • 第17题：

    证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，（）。 Ⅰ.引用有关信息、资料时，应当注明出处 Ⅱ.引用有关信息、资料时，应当注明著作权人 Ⅲ.不得篡改有关信息、资料 Ⅳ.不得断章取义地引用有关信息、资料

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第18题：

    关于证券投资咨询人员，下列说法错误的是（）。

    • A、不得篡改有关信息和资料
    • B、公开发表的关于证券投资咨询的文章中可以采用笔名
    • C、向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名
    • D、引用信息应当注明出处

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    关于证券投资咨询人员，下列说法错误的是（）。
    A

    不得篡改有关信息和资料

    B

    公开发表的关于证券投资咨询的文章中可以采用笔名

    C

    向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名

    D

    引用信息应当注明出处


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是(    )。
    A

    应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

    B

    引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

    C

    不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资入或者客户提供投资分析、预测或建议

    D

    在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。
    A

    应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

    B

    引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

    C

    不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

    D

    在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名


    正确答案： B
    解析： 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明

  • 第22题：

    多选题
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
    A

    准确

    B

    客观

    C

    完整

    D

    公平


    正确答案： C,B
    解析： 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

  • 第23题：

    判断题
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。

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