根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定，申请基金托管资格的商业银行，应当具备以下哪些条件？（）A:已经开办“三方存管”业务，且近三年无重大违规行为B:基金托管部门的营业场所配备独立的安全监控系统C:两个以上的数据备份系统D:有安全高效的清算、交割系统

题目
根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定，申请基金托管资格的商业银行，应当具备以下哪些条件？（）

A:已经开办“三方存管”业务，且近三年无重大违规行为
B:基金托管部门的营业场所配备独立的安全监控系统
C:两个以上的数据备份系统
D:有安全高效的清算、交割系统
相似考题

1.根据《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准人的规定，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于10人。 （ ）A．正确B．错误C．放弃

2.不具备基金托管资格的商业银行，通过特别申请，可承接基金管理特定资产管理业务托管。（ ）

3.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。（ ）

4.根据《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定，申请基金托管资格的商业银行最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定，申请基金托管资格的商业银行，应当具备以下哪些条件？（）”相关问题

  • 第1题：

    申请托管资格的商业银行须在（ ）等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。 A．资产质量 B．人员配备 C．办公硬件和系统软件 D．风险控制


    正确答案：ABCD
    了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P222。

  • 第2题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（ ）。

    A.证券公司
    B.保险公司
    C.基金管理公司
    D.商业银行

    答案：D
    解析：
    在我囯，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

  • 第4题：

    根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人是下列机构中的()

    A:商业银行
    B:证券公司
    C:基金管理公司
    D:基金投资咨询公司

    答案：A
    解析：
    我国《证券投资基金法》第三十三条规定，基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。

  • 第5题：

    按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（ ）年内不得再次申请基金托管资格。

    A.2
    B.3
    C.5
    D.6

    答案：B
    解析：
    申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在3年内不得再次申请基金托管资格。

  • 第6题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托投资公司担任。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、基金公司
    • D、信托公司

    正确答案:A

  • 第8题：

    取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    申请托管资格的商业银行须在（）等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。

    • A、资产质量
    • B、人员配备
    • C、办公硬件和系统软件
    • D、风险控制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    判断题
    根据银监会的规定，银行发行的理财产品不一定需要在具备证券投资基金托管业务资格的商业银行进行托管。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行从事基金托管业务，应当经（）核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。（《证券投资基金托管资格管理办法》第2条）
    A

    中国证监会

    B

    中国银监会

    C

    中国保监会

    D

    中国证监会、中国银监会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    申请基金托管资格的商业银行以欺骗、贿赂等不正当手段取得基金托管资格的，在（）年内不得再次申请基金托管资格。（《证券投资基金托管资格管理办法》第15条）
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    募集申请文件

    我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。


    正确答案：×

  • 第14题：

    某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备以下哪些条件（）。

    A.基金管理人出具委托其托管的的委托函

    B.该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函

    C.净资产和资本充足率符合有关规定

    D.具备安全保管基金全部资产的条件


    正确答案：CD
    基金托管人的市场准入内容：净资产和资本充足率符合有关规定；具备安全保管基金全部资产的条件。

  • 第15题：

    有下列（ ）情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管资格。
    Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的
    Ⅱ．连续3年没有开展基金托管业务的
    Ⅲ．违反《证券投资基金法》规定，情节严重的
    Ⅳ．法律、法规规定的其他情形

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察对基金托管人的监管内容；
    中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展基金托管业务的；②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的；③法律、行政法规规定的其他情形。

  • 第16题：

    托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时，都制订了一系列管理办法和制度，其中不属于该系列办法和制度的是（）。

    A:证券投资基金托管业务保密规定
    B:证券投资基金股票池管理办法
    C:印章使用管理规定
    D:证券投资基金托管业务会计核算办法

    答案：B
    解析：
    根据有关规定，托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时都制定了一系列管理办法或制度，如证券投资基金托管业务管理办法、证券投资基金托管业务会计核算办法、证券投资基金托管业务内部控制制度、证券投资基金托管业务保密规定、证券投资基金托管业务信息系统安全管理规范、印章使用管理规定等。

  • 第17题：

    申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。
    Ⅰ．净资产和风险控制指标符合有关规定
    Ⅱ．有安全保管基金财产的条件
    Ⅲ．设有专门的基金托管部门
    Ⅳ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

    A、Ⅰ.Ⅳ.
    B、Ⅱ.Ⅳ.
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    《证券投资基金法》第33条规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定；②设有专门的基金托管部门；③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；④有安全保管基金财产的条件；⑤有安全高效的清算、交割系统；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

  • 第18题：

    在《证券投资基金法》的基础上，（）对托管人的市场准入作了详细的规定。

    • A、《公司法》
    • B、《信托法》
    • C、《证券投资基金托管资格管理办法》
    • D、《证券投资基金运作管理办法》

    正确答案:C

  • 第19题：

    商业银行从事基金托管业务，应当经（）核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。（《证券投资基金托管资格管理办法》第2条）

    • A、中国证监会
    • B、中国银监会
    • C、中国保监会
    • D、中国证监会、中国银监会

    正确答案:D

  • 第20题：

    根据银监会的规定，银行发行的理财产品不一定需要在具备证券投资基金托管业务资格的商业银行进行托管。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

    • A、实力雄厚的证券公司
    • B、信托投资公司
    • C、商业银行
    • D、基金公司

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人是下列机构中的（　　）。[2014年3月真题]
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    基金管理公司

    D

    基金投资咨询公司


    正确答案： A
    解析：
    我国《证券投资基金法》第三十二条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任。

  • 第23题：

    单选题
    申请基金托管资格的商业银行应当具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当保证系统内证券交易结算资金在（）小时内汇划到账。（《证券投资基金托管资格管理办法》第五条）
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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