以下对于基金管理公司治理结构的表述，不正确的是()。A:公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡 B:应实行独立董事制度 C:应建立完善的内部监督和控制机制 D:应坚持以股东利益最大化

题目
以下对于基金管理公司治理结构的表述，不正确的是()。

A:公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡
B:应实行独立董事制度
C:应建立完善的内部监督和控制机制
D:应坚持以股东利益最大化
相似考题

1.我国的基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。( )

2.基金管理公司的法人治理结构确定( )等相关利益主体间的关系。A.基金管理公司股东会B.基金管理公司董事会C.基金管理公司管理层D.监管机构

3.基金管理公司治理结构指的是董事会监事会与管理层之间相互制约的关系。（ ）

4.优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下（ ）问题。A．建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制B．强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制’C．建立健全内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制D．优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部

更多“以下对于基金管理公司治理结构的表述，不正确的是()。”相关问题

  • 第1题：

    以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（ ）。

    A.基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算

    B.目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日

    C.为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算

    D.基金会计核算主体为证券投资基金


    正确答案：C
    C项，基金管理公司是证券投资基金会计核算的责任主体，对所管理的基金应当以每只基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。

  • 第2题：

    完善基金管理公司治理结构的手段之一是建立基金管理人与基金托管人之间的有效制约机制。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    基金管理公司的法人治理结构确定（ ）等相关利益主体间的关系。

    A．基金管理公司股东

    B．基金管理公司董事会

    C．基金管理公司管理层

    D．监管机构


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（）

    Ⅰ、确保公司的各项业务的顺利进行

    Ⅱ、确保基金资产和公司财产安全Ⅲ、确保公司取得长期稳定的发展

    Ⅳ、确保基金收益始终高于业绩比较基准


    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：

  • 第5题：

    对私募基金管理人的监管，以下描述错误的是（ ）。

    A.担任私募基金管理人无需中国证监会审批
    B.担任私募基金管理人应向基金行业协会履行登记手续
    C.担任私募基金管理人应向证监会履行登记手续
    D.对于私募基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求

    答案：C
    解析：
    本题考查非公开募集基金的基金管理人的登记。我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。对于非公开募集基金管理人的内部治理结构也没有强制性的监管要求，而由基金业协会指定相关
    指引和准则，实行自律管理。参见教材（上册）P101。

  • 第6题：

    基金管理公司的法人治理结构确定()等相关利益主体间的关系。

    A:基金管理公司股东会
    B:基金管理公司董事会
    C:基金管理公司管理层
    D:监管机构

    答案：A,B,C
    解析：
    在建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构方面，监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，既相互制约又相互协调。

  • 第7题：

    对基金管理人进行评价应当考虑的内容（）。

    • A、基金管理公司的治理结构
    • B、投资管理和研究能力
    • C、股东、高级管理人员、基金经理的稳定性
    • D、以上都正确

    正确答案:D

  • 第8题：

    设立基金管理公司的条件包括（）。

    • A、实收资本不低于规定数额
    • B、有合格的专业基金管理人员
    • C、有健全的公司治理结构
    • D、内部监督控制机制完善

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    以下对公司治理结构中最基础的环节表述不正确的是（）

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、高级管理层

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    下列对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的是（）。
    A

    保持公司运作的独立性

    B

    应实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

    C

    应建立健全督察长制度，完善内部监督和控制机制

    D

    应坚持以公司利益最大化


    正确答案： B
    解析： 基金管理公司应当建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

  • 第11题：

    单选题
    根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（  ）。
    A

    管理公司的法定代表人只能在管理公司任职

    B

    管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人

    C

    管理公司应当设置董事会

    D

    管理公司应当具备1名专职的财务总监


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是（　　）。
    A

    公司监事与高级管理人员应相互独立

    B

    股东会、董事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确

    C

    董事管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本

    D

    基金管理人应当建立良好的内部治理机构


    正确答案： D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人独立运作。

  • 第13题：

    以下对于基金管理公司治理结构的表述，不正确的是( )。

    A.公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡

    B.应实行独立董事制度

    C.应建立完善的内部监督和控制机制

    D.应坚持以股东利益最大化


    正确答案：D[解析]D项应该是坚持基金份额持有人利益优先。

  • 第14题：

    以下对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的为( )。

    A.公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡

    B.应实行独立董事制度

    C.应建立完善的内部监督和控制机制

    D.应坚持以股东利益最大化


    答案：D
    解析：基金管理公司的治理应当以基金份额持有人的利益为优先。选项D说法有误。

  • 第15题：

    中国证监会颁布了（ ）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。
    Ⅰ.《证券投资基金法》
    Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
    Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》

    A.Ⅱ
    B.Ⅰ.Ⅱ
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    中国证监会颁布了《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。

  • 第16题：

    目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。
    Ⅰ.《证券投资基金法》
    Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
    Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
    Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。

  • 第17题：

    以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()

    A:严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
    B:每笔交易都必须有书面记录
    C:每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立
    D:基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立

    答案：C
    解析：
    内部风险控制制度主要包括：①严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务；②坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开；③实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章；④加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露；前台和后台部门应独立运作。

  • 第18题：

    （ ）的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。

    A.信托（契约）型基金治理结构
    B.公司型基金治理结构
    C.有限合伙型基金治理结构
    D.开放式基金治理结构

    答案：A
    解析：
    公司型基金治理结构的基本特点是股东至上。有限合伙型基金治理结构的基本特点是普通合伙人掌握合伙企业事务执行权。信托（契约）型基金治理结构的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。

  • 第19题：

    根据股权投资基金自律规划，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（）。

    • A、管理公司的法定代表人只能在管理公司任职
    • B、管理公司应当设置董事会
    • C、管理公司应当具备1名专职的财务总监
    • D、管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人

    正确答案:D

  • 第20题：

    下列对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的是（）。

    • A、保持公司运作的独立性
    • B、应实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用
    • C、应建立健全督察长制度，完善内部监督和控制机制
    • D、应坚持以公司利益最大化

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金一般在投资后管理，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是（  ）。
    A

    基金托管人

    B

    中国证监会

    C

    基金管理人

    D

    基金公司


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件，以下表述错误的是（）。
    A

    较好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

    B

    注册资本不低于2亿元人民币

    C

    董事监事高级管理人员具备相应的任职条件

    D

    有符合相关法律规定的章程


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    以下对公司治理结构中最基础的环节表述不正确的是（）
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    高级管理层


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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