下列各项中，不属于基金管理公司风险控制具体制度的有()。A:投资风险管理制度B:财务风险控制制度C:信息技术系统风险控制制度D:程序性风险管理制度

题目
下列各项中，不属于基金管理公司风险控制具体制度的有()。

A:投资风险管理制度
B:财务风险控制制度
C:信息技术系统风险控制制度
D:程序性风险管理制度
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1.下列不属于基金管理公司内部控制机制的是( )。A．风险控制制度B．员工自律C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

2.基金管理公司风险控制的制度体系由()构成。A、公司章程B、内部控制大纲C、公司基本管理制度D、部门规章制度

3.基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统，下列（ ）不属于这些制度。A.完善的信息披露制度 B.内部稽核监控制度 C.基金公司投资决策委员会制度 D.信息技术系统管理制度

4.下列各项中，不属于基金管理公司风险控制具体制度的有( )。A．投资风险管理制度B．财务风险控制制度C．信息技术系统风险控制制度D．程序性风险管理制度

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
基金管理公司风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度、公平交易制度等程序性风险管理制度。
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  • 第1题：

    基金公司内控制度包含下列基本管理制度（ ）。
    Ⅰ．风险控制制度和投资管理制度
    Ⅱ．基金会计制度和信息披露制度
    Ⅲ．监察稽核制度和公司财务制度
    Ⅳ．资料档案管理制度和信息技术管理制度

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    内部控制制度的组成内容；
    基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。

  • 第2题：

    下列各项中属于控制审计风险方法中自我保护法的做法有：

    A、提高审计人员的业务水平
    B、签订业务约定书，取得管理当局说明书
    C、建立风险基金制度
    D、聘请法律顾问
    E、加强审计质量控制

    答案：A,B,E
    解析：
    选项CD是风险承受法的措施。

  • 第3题：

    以下哪些属于基金公司的基本管理制度（）。

    A:投资管理制度
    B:信息披露制度
    C:风险控制制度
    D:基金会计制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    管理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。

  • 第4题：

    关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有()。

    A:公司研究发展部提出研究报告
    B:投资决策委员会决定基金的总体投资计划
    C:基金投资部制定投资组合的具体方案
    D:风险控制委员会提出风险控制建议

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国基金管理公司一般的决策程序是：①公司研究发展部提出研究报告；②投资决策委员会决定基金的总体投资计划；③基金投资部制定投资组合的具体方案；④风险控制委员会提出风险控制建议。

  • 第5题：

    国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，主要包括（）。

    A:基金公司设立风险控制委员会
    B:内部监督稽核制度
    C:基金公司设有投资决策委员会
    D:制定内部风险控制制度

    答案：A,B,D
    解析：
    风险控制机制和风险管理制度主要包括：①基金管理公司设有风险控制委员会等风险控制机构，负责从整体上控制基金运作中的风险,②制定内部风险控制制度③内部监察稽核控制。

  • 第6题：

    基金管理公司进行风险管理与控制的基础是（）

    • A、良好的内部控制制度
    • B、依法合规经营
    • C、设定风险管理目标
    • D、使用风险控制模型

    正确答案:A

  • 第7题：

    下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（）。

    • A、风险控制制度
    • B、员工自律
    • C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
    • D、董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

    正确答案:A

  • 第8题：

    以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（）。

    • A、基金投资部管理制度
    • B、股东的股权协议
    • C、信息披露操作手册
    • D、公司风险管理制度

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（）。
    A

    基金投资部管理制度

    B

    股东的股权协议

    C

    信息披露操作手册

    D

    公司风险管理制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（　　）不属于这些机制和制度。
    A

    风险控制制度

    B

    内部稽核监控制度

    C

    基金公司投资决策委员会制度

    D

    信息技术系统管理制度


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人需要建立有效的内部控制机制来保障双方的利益，构建良好的内部治理结构，制定完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监督稽核控制；建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；建立科学严密的风险管理系统。

  • 第11题：

    单选题
    基金公司在风险管理中最重要的是（　　）。
    A

    在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化

    B

    不断提高公司经营管理和专业水平

    C

    建立行之有效的风险控制制度

    D

    严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度


    正确答案： A
    解析：
    在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求全体员工牢固树立内控优先和全员风险管理理念，加强法律法规和公司规章制度培训学习，增强风险防范意识，严格执行法律法规及公司制度、流程和各项管理规定，以他们的能力、诚信和职业道德对风险进行控制和管理，做到自上而下全员参与，风险优先，全面控制，动态监控，及时报告。

  • 第12题：

    单选题
    风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位Ⅳ．风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    全面性原则是指风险控制必须覆盖公司的各项业务，各个部门和各个岗位，渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。Ⅰ项属于风险管理定性和定量相结合原则的要求。

  • 第13题：

    关于基金公司风险管理的目标，下列说法错误的是（ ）。

    A.不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益
    B.维护基金投资人的利益，为确保基金的份额持有人利益最大化，建立行之有效的风险控制制度，消除公司各环节的所有风险
    C.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
    D.建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展

    答案：B
    解析：
    基金公司风险管理的目标有以下几个方面：
    （1）严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。维护基金投资人的利益，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化。
    （2）不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益。
    （3）建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展。
    （4）维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作。

  • 第14题：

    基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有（）。

    A:按规定的投资比例进行投资
    B:加强内部信息控制
    C:坚持基金资产与基金管理人资产互相独立原则
    D:实行集中交易制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    内部风险控制制度主要包括：①严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务；②坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开；③实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章；④加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露；⑤前台和后台部门应独立运作。

  • 第15题：

    在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。

    A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
    B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册
    C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
    D.严格制定信息系统的管理制度


    答案：D
    解析：
    投资管理业务控制是指基金管理公司 应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理 业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程 和岗位手册，明确揭示研究业务、投资决策业务以 及交易业务等不同业务可能存在的风险并采取控 制措施。D选项属于信息技术系统控制的内容。

  • 第16题：

    基金管理公司的()是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。

    A:外部控制机制
    B:外部控制制度
    C:内部控制机制
    D:内部控制制度

    答案：D
    解析：
    基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系；内部控制制度是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。

  • 第17题：

    下列各项中（）不是基金管理人合规管理涉及的内容。

    • A、风险控制
    • B、公司治理
    • C、投资管理
    • D、财务管理

    正确答案:D

  • 第18题：

    下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）

    • A、基本管理制度
    • B、内部控制大纲
    • C、部门业务规章
    • D、法律规范

    正确答案:D

  • 第19题：

    基金管理公司设有风险控制委员会等风险控制机构，从整体上控制基金运作中的风险。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是（）

    • A、基金管理公司设立审核
    • B、基金管理公司重大事项变更审核
    • C、对基金托管银行履行职责情况的监督
    • D、基金管理公司股权处置监管

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    下列各项中（）不是基金管理人合规管理涉及的内容。
    A

    风险控制

    B

    公司治理

    C

    投资管理

    D

    财务管理


    正确答案： C
    解析： 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。

  • 第22题：

    单选题
    风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（　　）。Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位Ⅳ．风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    全面性原则是指风险控制必须覆盖公司的各项业务，各个部门和各个岗位，渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。Ⅰ项属于风险管理定性和定量相结合原则的要求。

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（    ）
    A

    基金投资部管理制度

    B

    信息披露操作手册

    C

    股东的股权协议

    D

    公司风险管理制度


    正确答案： A
    解析：

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