根据客户到营业部柜台提出网上交易自请，经办人应查验客户提交的证券账户卡和资金账户卡，查验《网上交易协议书》填写的真实性和完整性。()正确错误

题目
根据客户到营业部柜台提出网上交易自请，经办人应查验客户提交的证券账户卡和资金账户卡，查验《网上交易协议书》填写的真实性和完整性。()正确错误

相似考题

1.客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的资金；而在买人证券时，须查验客户是否有足够的证券。 （ ）

2.客户申请开通网上交易委托方式，由经办人在柜台交易系统为客户开通交易权限，并提醒客户注意密码的保密。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.客户申请证券账户卡挂失补办，收市后应由经办人将客户留存资料归档。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.资金账户开户流程中查验和复核的内容包括( )．A．查验自然人客户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性B．查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易C．查验客户授权委托书的真实性、有效性、完整性D．查验经办人的资历及业务水平

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  • 第1题：

    客户申请证券账户注销，应填写注销证券账户申请表，并提交没有证券余额的证券账户卡及其他相关材料。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    客户申请证券账户注销，应填写注销证券账户申请表，并提交没有证券余额的证券账户卡及有效证件原件和复印件。

  • 第2题：

    下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（ ）。 A．已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡 B．客户填写“客户有关资料更改申请”交经办人 C．将“客户有关资料更改申请”交营业部相关负责人实时审核签字 D．经办人将“客户有关资料更改申请”归入客户资料档案留存


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P98。

  • 第3题：

    境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。

    A:预留印鉴
    B:资金账户卡
    C:代理人身份证
    D:证券账户卡

    答案：A,B,C,D
    解析：
    客户办理撤销指定交易和转托管业务时需出示本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡、预留印鉴。未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件；法人客户持证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易书、转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。

  • 第4题：

    客户到营业柜台提出网上交易申请，需签署《网上交易协议书》，营业部经办人和负责人员分别在《网上交易协议书》上签名或盖章。()正确错误


    答案：错
    解析：
    客户申请开通网上交易委托方式，需持有效身份证明和资金账户卡，到营业部柜台提出网上交易申请，签署《网上交易协议书》。经办和复核人员分别在《网上交易协议书》上签名或盖章。

  • 第5题：

    按照资金的管理及操作规范要求，如果自然人客户姓名或身份证号发生变化，客户须提交（），办理资料更改申请手续

    A:本人有效身份证明、证券账户卡原件和客户资金第三方存管协议书
    B:本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件
    C:本人有效身份证明、证券账户卡原件及复印件
    D:本人有效身份证明、资金账户卡和证券交易委托代理协议书

    答案：B
    解析：
    如果自然人客户（或代理人）姓名或身份证与发生变化，客户需提交本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件客户委托他人代办的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

  • 第6题：

    如果授权委托权限及期限发生变化，客户本人和代理人都必须同时到柜台提交()，办理资料更改申请手续。

    A:证券交易委托代理协议书
    B:双方有效身份证明
    C:经公证的授权委托书
    D:客户本人资金账户卡

    答案：B,D
    解析：
    授权委托权限及期限发生变化时，客户本人和代理人都必须同时到柜台提交双方有效身份证明及客户本人资金账户卡。

  • 第7题：

    自然人客户遗失资金账户卡，必须凭本人有效身份证明、证券账户卡办理补卡事宜。（）正确错误


    答案：对
    解析：
    遗失资金账户卡的自然人客户，必须凭其本人有效身份证明、证券账户卡办理补卡事宜。

  • 第8题：

    自熟人客户遗失资金账户卡，必须凭（）办理补办事宜

    A:代理人身份证原件
    B:加盖开户营业部公章的交割单
    C:本人有效身份证明
    D:证券账户卡

    答案：C,D
    解析：
    遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户：自然人客户必须凭其本人有效身份证明、证券账户卡（或因破损而无法使用的资金账户卡）办理补卡（或换卡）事宜。法人客户还需持法人授权委托书原件、代理人身份证原件。

  • 第9题：

    境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。
    Ⅰ．预留印鉴
    Ⅱ．资金账户卡
    Ⅲ．代理人身份证
    Ⅳ．证券账户卡

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    办理撤销指定交易和转托管业务时：①自然人客户持本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡。未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。②法人客户持证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易／转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。

  • 第10题：

    经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（）。

    • A、申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实
    • B、证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致
    • C、《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
    • D、客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    宁波银行个人客户本人持有效身份证件、证券保证金账号卡、证券账户卡到证券公司开户营业部，签署《XX证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》，预指定宁波银行为存管银行。


    正确答案:错误

  • 第12题：

    多选题
    柜员应认真审核客户提交的（），审核无误后与客户填写并签署申请表和协议书。
    A

    身份证件

    B

    证券保证金账号卡

    C

    证券账户卡

    D

    结算账户


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户申请开通网上交易委托方式（已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户）的内容包括( )．

    A．签署《网上交易协议书》

    B．经办和复核分别在《网上交易协议书》上签名或盖章

    C．经办人在柜台交易系统为客户开通网上交易权限

    D．客户当场设置通讯密码


    正确答案：ABCD
    61. ABCD【解析】客户申请开通网上交易委托方式（已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户）的内容包括：①客户持有效身份证明和资金账户卡，到营业部柜台提出‘网上交易申请，签署《网上交易协议书》；②经办人查验客户提交的身份证件、资金账户卡，查验协议书填写的准确性和完整性，与原留存身份证件核对确认系同一人后，交复核员通过系统实时复核（复核要求与经办人相同）；③经办和复核分别在《网上交易协议书》上签名或盖章；④经办人在柜台交易系统为客户开通网上交易权限；⑤客户当场设置通讯密码，经办人提醒客户注意密码的保密；⑥经办人将《网上交易协议书》交业务主管留存归入客户资料档案。

  • 第14题：

    补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    补办原号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。

  • 第15题：

    客户到营业部柜台提出网上交易申请，需签署《同上交易协议书》，营业部（）应分别在《网上交易协议书》上签名或盖章。

    A:复核人员
    B:经办人员
    C:负责人
    D:电脑人员

    答案：A,B
    解析：
    客户持有效身份证明和资金账户卡，到营业部柜台提出网上交易申请，签署《同上交易协议书》，经办人应查验客户提交的身份证件、资金账户卡，查验协议书填写的准确性和完整性，与原留存身份证件核对确认系同一人后，交复核员通过系统实时复核。

  • 第16题：

    自然人客户申请撤销指定交易，须持（）到营业部柜台办理

    A:资金账户卡
    B:指定交易协议书
    C:证券账户卡
    D:有效身份证明

    答案：A,C,D
    解析：
    自然人客户申请撤销指定交易，须持本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡到营业部柜台办理未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件法人客户申请撤销指定交易须持证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴

  • 第17题：

    个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括()。

    A:本人身份证原件及复印件
    B:本人普通资金账户卡
    C:本人普通证券账户卡
    D:专用信用交易的银行卡

    答案：A,B,C,D
    解析：
    常识内容。

  • 第18题：

    客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置交易密码和资金密码。（）


    答案：错
    解析：
    为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易，要求客户设定资金密码和交易密码。客户申请开通网上交易委托方式（已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户），应当场设置通讯密码，经办人提醒客户注意密码的保密。

  • 第19题：

    融资融券业务中，已完成客户征信调查的个人客户申请开互信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括()。

    A:专用于信用交易的银行卡
    B:填妥并自本人当面签名的客户信用资金存管协议
    C:个人收入情况证明
    D:本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件

    答案：A,B,D
    解析：
    申请开立信用证券账户和信用资金账户时，个人客户须提供：①本人身份证明原件及复印件；②本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件，③填妥并自本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”；④专用于信用交易的银行卡；⑤填妥并自本人当面签名的客户信用资金存管协

  • 第20题：

    自然人客户申请撤销指定交易，须持()到营业部柜台办理。

    A:有效身份证明、证券账户卡、第三方存管协议书
    B:有效身份证明、证券账户卡、指定交易协议书
    C:有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡
    D:有效身份证明、资金账户卡、指定交易协议书

    答案：C
    解析：
    自然人客户须持证件包括本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡。未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。法人客户须持证件包括证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易／转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。

  • 第21题：

    下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（）。

    • A、已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡
    • B、客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人
    • C、将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字
    • D、经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料档案留存

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    柜员应认真审核客户提交的（），审核无误后与客户填写并签署申请表和协议书。

    • A、身份证件
    • B、证券保证金账号卡
    • C、证券账户卡
    • D、结算账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。

    • A、加盖公章的预留印鉴卡
    • B、机构普通资金账户卡、普通证券账户卡原件及复印件
    • C、加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
    • D、银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

    正确答案:A,B,C,D

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