融资融券业务中,已完成客户征信调查的个人客户申请开互信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括()。A:专用于信用交易的银行卡B:填妥并自本人当面签名的客户信用资金存管协议C:个人收入情况证明D:本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件

题目
融资融券业务中,已完成客户征信调查的个人客户申请开互信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括()。

A:专用于信用交易的银行卡
B:填妥并自本人当面签名的客户信用资金存管协议
C:个人收入情况证明
D:本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件

相似考题
参考答案和解析
答案:A,B,D
解析:
申请开立信用证券账户和信用资金账户时,个人客户须提供:①本人身份证明原件及复印件;②本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件,③填妥并自本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”;④专用于信用交易的银行卡;⑤填妥并自本人当面签名的客户信用资金存管协
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  • 第1题:

    客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后,应向证券公司提交融资融券保证金,保证金可以是现金,也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。( )


    正确答案:√

  • 第2题:

    客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后,应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的( )。

    A、融资融券信用保证

    B、有价值的实物

    C、融资融券保证金

    D、债权


    正确答案:C

  • 第3题:

    客户申请开展融资融券业务要在指定商业银行开立信用证券账户和信用资金台账,在证券公司开立信用资金账户。 ( )


    正确答案:×
    【考点】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节,P233。

  • 第4题:

    客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。
    ①实名信用资金台账;
    ②信用证券账户;
    ③信用资金账户;
    ④客户信用交易担保资金账户。?

    A:①②③④
    B:③④
    C:②③
    D:①②

    答案:D
    解析:
    客户申请开展融资融券业务,要在证券客户通过证券公司开展融资融券业务,应当在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户,在指定的商业银行开立实名信用资金账户。

  • 第5题:

    融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

    A:信用交易资金交收账户
    B:融资专用资金账户
    C:客户信用交易担保资金账户
    D:结算备付金账户

    答案:C
    解析:
    客户信用交易担保资金账户,用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

  • 第6题:

    客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后,应向证券公司提交不低于证券交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金,保证金只能为现金。()


    答案:错
    解析:
    客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后,应向证券公司提交不低于证券交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金。保证金应为现金或上市证券,上市证券的品种和折算率应符合证券交易所和证券公司的规定。

  • 第7题:

    客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。
    Ⅰ.实名信用资金台账Ⅱ.信用证券账户
    Ⅲ.信用资金账户Ⅳ.客户信用交易担保资金账户

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案:D
    解析:
    客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户,在存管银行开立信用资金账户。

  • 第8题:

    关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是( )。
    ①证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用资金账户、客户信用交易担保资金账户。
    ②证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
    ③证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保资金账户。
    ④证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

    A.①③
    B.①④
    C.②③
    D.②④

    答案:B
    解析:
    自己的名义在证券登记结算机构是4个,以自己的名义在商业银行是2个!
    证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准。证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户,以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

  • 第9题:

    下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是()。

    • A、信用交易证券交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算
    • B、融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
    • C、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,不需为每一客户单独开立信用账户
    • D、客户信用交易担保资金账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

    正确答案:C

  • 第10题:

    客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括()。

    • A、有效身份证明文件
    • B、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
    • C、融资融券担保品证明
    • D、法人代表授权书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题:

    单选题
    客户申请开展融资融券业务,要在证券公司开立()
    A

    证券资金账户

    B

    基金账户

    C

    信用证券账户

    D

    信用资金账户


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。 Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.有效身份证明文件 Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 Ⅳ.融资融券担保人证明
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有( )。 A.证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 B.证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存 C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融人资金和证券,客户只能开立一个信用资金账户 D.客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不得顺延


    正确答案:BC
    考点:掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节,P339。

  • 第14题:

    客户在证券公司开妥信用账户和信用资金账户后,向证券公司提交的融资融券保证金只能为现金。 ( )


    正确答案:×

  • 第15题:

    客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账,在证券公司开立信用资金账户。 ( )


    正确答案:×

  • 第16题:

    融资融券业务中,已完成客户征信调查的个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括()

    A:个人收入情况证明
    B:本人普通资金账户卡(或开户协议原件)普通证券账户的原件及复印件
    C:专用于信用交易的银行卡
    D:填妥并由本人当面签名的客户信用资金保管协议

    答案:B,C,D
    解析:
    申请开立信用证券账户和信用资金账户时,个人客户须提供:①本人身份证明原件及复印件;②本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件;③填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”;④专用于信用交易的银行卡;⑤填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议

  • 第17题:

    客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料包括()

    A:融资融券担保品证明
    B:已开立的信用交易担保资金账户
    C:有效身份证明文件
    D:已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

    答案:A,C,D
    解析:
    客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料,一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证。明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件

  • 第18题:

    下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法,正确的有()。

    A:客户只能开立1个信用资金账户
    B:客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户
    C:证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金
    D:证券公司向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券

    答案:A,C,D
    解析:
    B项,客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

  • 第19题:

    客户向证券公司申请开展融资融券业务时,应提交的信息包括(  )。
    Ⅰ.已开立的普通资金账户和证券账户
    Ⅱ.融资融券担保品证明
    Ⅲ.客户具有支配权的资产证明
    Ⅳ.客户身份证明文件

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    客户向证券公司申请开展融资融券业务时,应提交的材料有:融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需要提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件。

  • 第20题:

    证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有()。

    • A、证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
    • B、证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存
    • C、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券,客户只能开立一个信用资金账户
    • D、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不得顺延

    正确答案:B,C

  • 第21题:

    客户申请开展融资融券业务,要在证券公司开立()

    • A、证券资金账户
    • B、基金账户
    • C、信用证券账户
    • D、信用资金账户

    正确答案:C

  • 第22题:

    单选题
    下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中,错误的是()。
    A

    客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日

    B

    证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

    C

    证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

    D

    证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券


    正确答案: B
    解析: 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的,从其约定。

  • 第23题:

    单选题
    关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是(  )。①证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。②证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户③证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户④证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
    A

    ①③

    B

    ①④

    C

    ②③

    D

    ②④


    正确答案: C
    解析: