证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则有()。A:公平公正，诚实守信 B:投资风险，客户自担 C:健全制度，规范运作 D:完善内控，重视文化

题目
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则有()。

A:公平公正，诚实守信
B:投资风险，客户自担
C:健全制度，规范运作
D:完善内控，重视文化
相似考题

1.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（ ）。A．公平公正B．诚实守信C．健全内控D．规范运作

2.证券公司开展定向资产管理业务，应当遵循以下( )的基本原则．A．公平公正、诚实守信B．健全内控、规范运作C．投资本金安全保证D．投资风险客户自担

3.下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务D．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

4.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（ ）。A．投资损失证券公司连带B．公平公正，诚实守信C．投资风险，客户自担D．健全制度，规范运作

参考答案和解析
答案：A,B,C
解析：
证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：公平公正，诚实守信；健全制度，规范运作；投资风险，客户自担。
更多“证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则有()。A:公平公正，诚实守信 B:投资风险，客户自担 C:健全制度，规范运作 D:完善内控，重视文化”相关问题

  • 第1题：

    根据中国证监会相关法规的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则( )。

    A、公平公正。遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

    B、资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

    C、集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

    D、风险控制。应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司开展定向资产管理业务需（ ）。 A．坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 B．应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 C．投资风险由证券公司和客户共同承担 D．采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺


    正确答案：AB
    【考点】熟悉定向资产管理业务的基本原则。见教材第七章第三节，P205。

  • 第3题：

    关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有（ ）。

    A遵守公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

    B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

    C 应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产合同的约定对客户资产进行经营运作

    D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ ）。

    A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

    B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

    C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

    D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）

    A:诚实守信、客户自担风险、分类管理
    B:规范运作、利益至上、公平公正
    C:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
    D:守法合规、公平公正、集中管理

    答案：C
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第6题：

    定向资产管理业务的基本原则有（ ）。
    A.公平公正，诚实守信
    B.健全制度，规范运作
    C.投资风险，客户自担
    D.投资风险由证券公司与客户共担


    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：(1)公平公正，诚实守信；(2)健全制度，规范运作；(3)投资风险，客户自担。

  • 第7题：

    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。

    A:公平公正、诚实守信
    B:健全内控
    C:投资风险客户自担
    D:规范运作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则。

  • 第8题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。
    Ⅰ．公平
    Ⅱ．公开
    Ⅲ．公正
    Ⅳ．自愿

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    C.Ⅰ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

  • 第9题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当（ ）。
    Ⅰ．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定
    Ⅱ．遵循公平、公正的原则
    Ⅲ．维护客户的合法权益
    Ⅳ．诚实守信

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

  • 第10题：

    定向资产管理业务的基本原则有（　）。

    • A、公平公正、诚实守信
    • B、健全制度、规范运作
    • C、投资风险客户自担
    • D、投资风险证券公司与客户共担

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    单选题
    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。
    A

    投资发生损失，证券公司承担连带责任

    B

    公平公正、诚实守信

    C

    投资风险客户自担

    D

    健全内部控制、规范运作


    正确答案： A
    解析： 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则包括公平公正、诚实守信，投资风险客户自担，健全内部控制、规范运作等内容。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（  ）。①公平②公开③公正④自愿
    A

    ①②

    B

    ①③

    C

    ①②③④

    D

    ①②④


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（ ）。 A．公平公正、诚实守信 B．健全制度、规范运作 C．投资风险客户自担 D．投资损失证券公司连带


    正确答案：ABC
    熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P203。

  • 第14题：

    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（ ）。

    A．公平公正、诚实守信

    B．健全内控、规范运作

    C．投资风险客户自担

    D．投资损失证券公司连带


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（ ）。

    A．公平公正、诚实守信

    B．健全内控

    C．投资风险客户自担

    D．规范运作


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（　　）。

    A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
    B.规范运作、利益至上、公平公正
    C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
    D.守法合规、公平公正、集中管理

    答案：C
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第17题：

    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
    A.公平公正 B.资格管理
    C.约定运作 D.分散管理


    答案：A,B,C
    解析：
    根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有：（1)守法合规；（2)公平公正；（3)资格管理；(4)约定运作；（5)集中管理；（6)风险控制。

  • 第18题：

    下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中，错误的是()。

    A:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
    B:遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
    C:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务
    D:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

    答案：C
    解析：
    未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

  • 第19题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。
    Ⅰ.公平
    Ⅱ.公开
    Ⅲ.公正
    Ⅳ.自愿
    A、Ⅱ.Ⅳ
    B、Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅲ


    答案：D
    解析：
    证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

  • 第20题：

    证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。
    Ⅰ.约定运作
    Ⅱ.集中管理
    Ⅲ.风险控制
    Ⅳ.公平公正

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有守法合规、公平公正、资格管理、约
    定运作、集中管理和风险控制。

  • 第21题：

    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。

    • A、投资发生损失，证券公司承担连带责任
    • B、公平公正、诚实守信
    • C、投资风险客户自担
    • D、健全内部控制、规范运作

    正确答案:A

  • 第22题：

    证券公司开展定向资产管理业务需（）。

    • A、坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益
    • B、应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作
    • C、投资风险由证券公司和客户共同承担
    • D、采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

    正确答案:A,B

  • 第23题：

    单选题
    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（　　）。
    A

    诚实守信、客户自担风险、分类管理

    B

    规范运作、利益至上、公平公正

    C

    依法合规、诚实守信、公平维护客户利益

    D

    守法合规、公平公正、集中管理


    正确答案： A
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

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