证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。()

题目
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。()


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  • 第1题:

    依据《证券法》,对进行内幕交易的责任人和责任单位应承担的法律责任为( )。 A.对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没收内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款 C.对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人处3~7年的有期徒刑或者拘役 D.单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款


    正确答案:ABD
    【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节,P352。

  • 第2题:

    证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。 ( )


    正确答案:√

  • 第3题:

    下列关于证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券处罚的说法中,正确的有( )。

    A:责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
    B:没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上三十万元以下的罚款
    C:单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上六十万元以下的罚款
    D:证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

    答案:A,D
    解析:
    没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。本题正确答案为AD选项。

  • 第4题:

    非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券,可采取的处罚措施有( )。
    ①责令依法处理非法持有的证券
    ②没收违法所得
    ③违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
    ④证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

    A.②③④
    B.③④
    C.①②
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    根据《证券法》第二百零二条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

  • 第5题:

    证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在重大信息公开前,买卖该债券或者泄露该信息,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以( )罚款。

    A.1万元以上30万元以下
    B.3万元以上30万元以下
    C.1万元以上60万元以下
    D.3万元以上60万元以下

    答案:D
    解析:
    根据《证券法》第二百零二条及第二百零三条的规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。

  • 第6题:

    非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、
    交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券,
    可采取的处罚措施有( )。
    Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
    Ⅱ.没收违法所得
    Ⅲ.违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
    Ⅳ.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的,从重处罚

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券法》第202条的规定.
    证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、
    交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前.买卖该证券.或者泄露该信息,
    或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得.
    并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的.
    处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,
    还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30
    万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

  • 第7题:

    证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是()。
    Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
    Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
    Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券法》第202条规定:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

  • 第8题:

    证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,应受到( )处罚。

    • A、责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    • B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
    • C、单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
    • D、证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

    正确答案:A,B,D

  • 第9题:

    根据《中华人民共和国证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人,在涉及证券的发行、交易前买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券,处罚的情形是()。

    • A、卖出其持有的所有证券
    • B、处以违法所得五倍以上的罚款
    • C、没收违法所得、处以3万元以下罚款
    • D、没收违法所得

    正确答案:D

  • 第10题:

    依据《证券法》,对进行内幕交易的责任人和责任单位应承担的法律责任为()。

    • A、对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    • B、没收内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
    • C、对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人处3~7年的有期徒刑或者拘役
    • D、单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

    正确答案:A,B,D

  • 第11题:

    单选题
    根据《中华人民共和国证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人,在涉及证券的发行、交易前买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券,处罚的情形是()。
    A

    卖出其持有的所有证券

    B

    处以违法所得五倍以上的罚款

    C

    没收违法所得、处以3万元以下罚款

    D

    没收违法所得


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在重大信息公开前,买卖该债券或者泄露该信息,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以(  )罚款。
    A

    1万元以上30万元以下

    B

    3万元以上30万元以下

    C

    1万元以上60万元以下

    D

    3万元以上60万元以下


    正确答案: B
    解析:

  • 第13题:

    内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证 券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买卖该证券或者泄露该内幕信息的行为。 ( )


    正确答案:√

  • 第14题:

    证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不足()的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

    A.一倍以上三倍以下;十万元
    B.一倍以上五倍以下;五十万元
    C.一倍以上十倍以下;五十万元
    D.一倍以上二十倍以下;十万元

    答案:C
    解析:
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十一条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚。 违反本法第五十四条的规定,利用未公开信息进行交易的,依照前款的规定处罚。

  • 第15题:

    证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,应受到的处罚有()。

    A:责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    B:没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
    C:单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
    D:证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

    答案:A,B,D
    解析:
    根据《证券法》的有关规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款;单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款;证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。C选项说法错误。本题正确答案为A、B、D。

  • 第16题:

    证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以( )的罚款。

    A.违法所得1倍以上3倍以下
    B.违法所得1倍以上5倍以下
    C.违法所得1倍以上2倍以下
    D.违法所得1倍以上10倍以下

    答案:D
    解析:
    根据【新证券法】第一百九十一条:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。

  • 第17题:

    非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券,可采取的处罚措施有( )。
    ①责令依法处理非法持有的证券
    ②没收违法所得
    ③处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
    ④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚。

    A.②③④
    B.③④
    C.②
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    第一百九十一条:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚。

  • 第18题:

    证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,相应处罚办法有( )。
    ①没收违法所得,处违法所得1倍以上5倍以下罚金
    ②没收违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
    ③情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
    ④情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

    A.①③
    B.①②③④
    C.①④
    D.③④

    答案:D
    解析:
    本题考查证券公司违规使用内幕消息的法律责任。情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  • 第19题:

    根据《证券法》,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,对其处罚包括()。

    • A、责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    • B、责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
    • C、没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
    • D、没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上50万元以下的罚款

    正确答案:A,C

  • 第20题:

    证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。


    正确答案:正确

  • 第21题:

    内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买卖该证券或者泄露该内幕信息的行为


    正确答案:正确

  • 第22题:

    单选题
    根据《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券,处罚的情形包括(  )。[2016年5月真题]
    A

    处以违法所得五倍以上的罚款

    B

    没收违法所得、处以3万元以下罚款

    C

    没收违法所得

    D

    卖出其持有的所有证券


    正确答案: A
    解析:
    根据《证券法》第一百九十一条,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,处罚情形如下:①责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;②没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;③单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

  • 第23题:

    单选题
    证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以(  )的罚款。
    A

    30万元以上60万元以下

    B

    3万元以上30万元以下

    C

    违法所得1倍以上5倍以下

    D

    违法所得1倍以上10倍以下


    正确答案: A
    解析: