参考答案和解析
答案:对
解析:
答案为A。题干说法正确。
更多“中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料。 ()”相关问题
  • 第1题:

    中国证监会对证券自营业务的监管包括( )。 A.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年 B.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构,对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 C.中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司,将进行调查 D.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查


    正确答案:ABCD
    中国证监会对证券自营业务的监管包括:①中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查,并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料;②中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司,将进行调查,并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料;③中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构,对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核,证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核,应视同为中国证监会的检查并予以配合;④证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

  • 第2题:

    中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况连行现场检查和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料。()


    答案:对
    解析:
    证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料。

  • 第3题:

    监管机构对投资银行业务的非现场检查中,与承销业务有关的自查内容包括()

    A:存在的问题分析
    B:承销业务的基本情况
    C:内部管理措施
    D:合规性自查

    答案:A,B,C,D
    解析:
    监管机构对投资银行业务的非现场检查中,与承销业务有关的自查内容包括:①承销业务的基本情况;②合规性自查;③存在的问题分析;④内部管理措施。

  • 第4题:

    中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料。()


    答案:对
    解析:
    中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料。

  • 第5题:

    证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查,并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。
    ()


    答案:错
    解析:
    题中的描述属于中国证监会的职责。

  • 第6题:

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行( )。

    A.定期检查
    B.现场检查
    C.不定期检查
    D.非现场检查

    答案:B,D
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。故本题答案为BD。

  • 第7题:

    依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定,中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查,可以采取的有关措施有()

    • A、对有关机构进行现场检查,并要求其报送业务资料
    • B、调查取证,询问当事人及其相关单位和个人
    • C、查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料
    • D、查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题:

    支付机构应当接受中国人民银行及其分支机构定期或不定期的现场检查和非现场检查,如实提供有关资料,不得拒绝、阻挠、逃避检查,不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。


    正确答案:正确

  • 第9题:

    中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。()


    正确答案:错误

  • 第10题:

    判断题
    除非现场监管报表外,非现场监管人员可根据工作需要,向银行业金融机构定期或不定期收集相关业务经营和风险状况信息资料。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    多选题
    中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。
    A

    现场检查

    B

    年度检查

    C

    专项检查

    D

    非现场检查


    正确答案: A,D
    解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第12题:

    判断题
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。(    )
    A

    B


    正确答案:
    解析:

  • 第13题:

    中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,但如果涉及商业秘密,证券经营机构可以拒绝提供有关材料。( )


    正确答案:√

  • 第14题:

    中国证券会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的()等资料进行定期和不定期的统计分析,通过及时发现存在的问题。

    A:财务报表附注
    B:年度报告
    C:董事会报告
    D:与承销业务有关的自查内容

    答案:A,B,C,D
    解析:
    非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析,通过分析及时发现存在的问题。包括:①证券公司的年度报告;②董事会报告;③财务报表附注;④与承销业务有关的自查内容。

  • 第15题:

    中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。()


    答案:对
    解析:
    中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查.并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料,或提供不真实、不准确、不完整的材料以及逃避调查。

  • 第16题:

    下列有关中国证监会对证券自营业务的监管错误的是()。

    A:根据《证券法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案
    B:中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查,并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
    C:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构,对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
    D:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年

    答案:D
    解析:
    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

  • 第17题:

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )


    答案:对
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第18题:

    ( )可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

    A.中国人民银行
    B.财政部
    C.中国证监会
    D.国务院

    答案:C
    解析:
    中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

  • 第19题:

    中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。

    • A、现场检查
    • B、年度检查
    • C、专项检查
    • D、非现场检查

    正确答案:A,D

  • 第20题:

    除非现场监管报表外,非现场监管人员可根据工作需要,向银行业金融机构定期或不定期收集相关业务经营和风险状况信息资料。()


    正确答案:正确

  • 第21题:

    判断题
    支付机构应当接受中国人民银行及其分支机构定期或不定期的现场检查和非现场检查,如实提供有关资料,不得拒绝、阻挠、逃避检查,不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    判断题
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取以下措施()。Ⅰ.进行现场检查,并要求报送有关的业务资料Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅲ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明Ⅳ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析: