提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（ ）签名，并经该律师事 务所加盖公章、签署日期的正式文本。A.2名以上经办律师B.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C.3名以上经办律师D.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
题目
A.2名以上经办律师
B.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
C.3名以上经办律师
D.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
相似考题
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第1题：
法律意见书随相关申请文件报送中国证监会及其派出机构后，律师事务所仍可对法律意见书进行修改。( )
正确答案：×
【解析】答案为B。对法律意见书相关知识的考查。法律意见书随相关申请文件报送中国证监会及其派出机构后，律师事务所不得对法律意见书进行修改，但应当关注申请文件的修改和中国证监会及其派出机构的反馈意见。
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第2题：
在实施反洗钱调查过程中,调查人员收到书面材料后,应当在首页右上方()。A、写明收到日期并签名
B、写明收到日期并加盖公章
C、签署意见并加盖公章
D、写明收到日期并签署意见末页右上方
参考答案：A
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第3题：
发行人所聘请的律师应出具（ ）。
A．法律审查函和律师工作报告
B．法律意见书和律师工作报告
C．法律意见书和审查报告
D．审查报告和律师工作报告
正确答案：B
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第4题：
下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是（ ）。A：在判断发行人是否符合发行上市条件时，法律意见书中表述为“发行人基本符合《公司法》、《证券法》、《首发管理办法》……”
B：对于勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的某重大事项，律师仅做了客观描述，未发表法律意见
C：针对中国证监会的反馈意见，出具补充法律意见书
D：律师工作底稿的正式文本由一名经办律师签名，并加盖事务所公章答案：C解析：根据《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（证监发[2001]37号）具体分析如下：AB两项，第8条规定，律师出具法律意见书和律师工作报告所用的语词应简洁明晰，不得使用“基本符合条件”或“除××X以外，基本符合条件”一类的措辞。对不符合有关法律、法规和中国证监会有关规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表保留意见，并说明相应的理由。
C项，第10条规定，发行人申请文件报送后，律师应关注审请文件的任何修改和中国证监会的反馈意见，发行人和主承销商也有义务及时通知律师。上述变动和意见如对法律意见书和律师工作报告有影响的，律师应出具补充法律意见书。
D项，第9条规定，提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经二名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。 -
第5题：
提交中国证监会的法律意见书应由( )名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。A、2
B、3
C、4
D、5答案：A解析：A
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第二十四条规定，律师从事本办法第六条规定的证券法律业务，其所出具的法律意见应当由2名执业律师和所在律师事务所负责人签名，加盖该律师事务所印章，并签署日期。 -
第6题：
对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师签证的文件，发行人律师应做到（）。A:在该文件首页签名和签署鉴证日期
B:律师事务所在该文件第××页侧面以公章加盖骑缝章
C:在该文件首页注明“以下第××页与原件一致”
D:律师事务所在该文件首页加盖公章答案：A,D解析：需要由发行人律师鉴证的文件，发行人律师应在该文件首页注明“以下第××页至第×××页与原件一致”，并签名和签署鉴证日期，律师事务所应在该文件首页加盖公章，并在第××页至第×××页侧面以公章加盖骑缝章。 -
第7题：
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应当经()名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。A:2
B:3
C:4
D:5答案：A解析：提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应当经两名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，是经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文件。 -
第8题：
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。A.律师事务所出具的法律意见书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会决议文件
D.人员工资情况表答案：D解析：《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；
（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；
（三）股东会或者董事会决议文件；
（四）申请日前2个月风险监管报表；
（五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；
（六）业务设施和技术系统运行情况报告，以及信息系统内部审计报告等网络安全相关材料；
（七）律师事务所出具的法律意见书；
（八）若存在本办法第十六条第（八）项规定的情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；
（九）中国证监会规定的其他申请材料。 -
第9题：
申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。
- A、基金募集申请报告
- B、基金合同草案
- C、律师事务所出具的法律意见书
- D、招募说明书正式文本
正确答案:D -
第10题：
单选题下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是（）。A在判断发行人是否符合发行上市条件时，法律意见书中表述为“发行人基本符合《公司法》、《证券法》、《首发管理办法》……”
B对于勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的某重大事项，律师仅做了客观描述，未发表法律意见
C针对中国证监会的反馈意见，出具补充法律意见书
D律师工作底稿的正式文本由一名经办律师签名，并加盖事务所公章
正确答案： D解析： 根据《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（证监发[2001]37号）具体分析如下：AB两项，第8条规定，律师出具法律意见书和律师工作报告所用的语词应简洁明晰，不得使用“基本符合条件”或“除×××以外，基本符合条件”一类的措辞。对不符合有关法律、法规和中国证监会有关规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表保留意见，并说明相应的理由。
C项，第10条规定，发行人申请文件报送后，律师应关注审请文件的任何修改和中国证监会的反馈意见，发行人和主承销商也有义务及时通知律师。上述变动和意见如对法律意见书和律师工作报告有影响的，律师应出具补充法律意见书。
D项，第9条规定，提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经二名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。 -
第11题：
单选题下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是()。A在判断发行人是否符合发行上市条件时，法律意见书中表述为“发行人基本符合《公司法》、《证券法》、《首发管理办法》……”
B对于勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的某重大事项，律师仅做了客观描述，未发表法律意见
C针对中国证监会的反馈意见，如对法律意见书和律师工作报告有影响的，律师应出具补充法律意见书
D律师工作底稿的正式文本由一名经办律师签名，并加盖事务所公章
正确答案： A解析： 根据《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》(证监发[2001]37号)具体分析如下：AB两项，第8条规定，律师出具法律意见书和律师工作报告所用的语词应简洁明晰，不得使用“基本符合条件”或“除×××以外，基本符合条件”一类的措辞。对不符合有关法律、法规和中国证监会有关规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表保留意见，并说明相应的理由。C项，第10条规定，发行人申请文件报送后，律师应关注申请文件的任何修改和中国证监会的反馈意见，发行人和主承销商也有义务及时通知律师。上述变动和意见如对法律意见书和律师工作报告有影响的，律师应出具补充法律意见书。D项，第9条规定，提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经二名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。 -
第12题：
单选题债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少（）名经办律师签署。A2
B3
C4
D5
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第13题：
公开募集证券说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少3名经办律师签署。（ ）
正确答案：B
考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P240。
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第14题：
律师在签署的法律意见书和律师工作报告报送后,不得进行修改。()此题为判断题(对，错)。
参考答案：√
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第15题：
法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。 （ ）
正确答案：√
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第16题：
发行人报送申请文件后变更律师事务所的，更换后的律师事务所在更改前出具法律意见书和律师工作报告的基础上，出具补充法律意见书和补充律师工作报告。（ ）答案：错解析： -
第17题：
发行人所聘请的律师应出具（ ）。A:法律审查函和制作律师工作报告
B:法律意见书和制作律师工作报告
C:法律不审查意见书和制作审查报告
D:审查报告和制作律师工作报告答案：B解析：发行人聘请的律师应当按照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则》的要求，出具法律意见书和制作律师工作报告。 -
第18题：
发行公司债券，债券募集说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具，并由3名以上经办律师签署。()答案：错解析：发行公司债券，债券募集说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具，并由至少2名经办律师签署。 -
第19题：
更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。()答案：对解析：更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。 -
第20题：
关于律师执行证券业务的说法中正确的是（）
- A、法律意见书中使用“基本符合”、“未发现”等措辞
- B、就证监会的反馈出具了补充法律意见书和补充律师工作报告
- C、法律意见书报送后，根据中国证监会的反馈意见进行相应修改，并重新出具法律意见书
- D、对某些难以下结论的问题说明客观情况，未发表明确意见
- E、法律意见书由一位律师签名
正确答案:B -
第21题：
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交申请材料的有（）。
- A、经营计划
- B、拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
- C、律师事务所出具的法律意见书
- D、场地、设备、资金证明文件
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
单选题在我国首次公开发行股票并上市过程中，关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的是（ ）。[2015年9月真题]Ⅰ．律师事务所关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年Ⅱ．提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经2名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本Ⅲ．发行人报送申请文件后变更律师事务所的，更换后的律师事务所在更改前出具法律意见书和律师工作报告的基础上，出具补充法律意见书和补充律师工作报告Ⅳ．对某些难以下结论的问题仅说明客观情况，未发表明确意见Ⅴ．律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后，不得进行修改；如律师认为需补充或更正，应另行出具补充法律意见书和律师工作报告AⅢ
BⅤ
CⅠ、Ⅱ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
EⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析：
Ⅰ项，《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（证监发〔2001〕37号）第17条规定，工作底稿由制作人所在的律师事务所保存，保存期限至少7年。中国证监会根据需要可随时调阅、检查工作底稿。
Ⅱ项，根据《中国证监会、司法部关于取消律师及律师事务所从事证券法律业务资格审批的通告》，律师及律师事务所从事证券法律业务不再受资格的限制。
Ⅲ项，《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第11条规定，发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。如有保留意见，应明确说明。在此基础上更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。
Ⅳ项，《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第4条规定，律师在法律意见书中应对本规则规定的事项及其他任何与本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见。 -
第23题：
单选题根据《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》，下列说法错误的是（ ）。[2019年6月真题]A律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后，不得进行修改，如律师认为需补充或更改，应另行出具补充法律意见书和律师工作报告
B发行人申请文件报送后，律师应关注申请文件的任何修改和中国证监会的反馈意见，发行人和主承销商也有义务及时通知律师。上述变动和意见如对法律意见书和律师工作报告有影响的，律师应出具补充法律意见书
C律师出具法律意见书和律师工作报告所用的词语应简洁明晰，对不符合有关法律、法规和中国证监会有关规定的事项，或已勤勉尽责及不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表否定意见，并说明相应的理由
D发行人向中国证监会报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明
正确答案： A解析：
根据《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》具体分析如下：
A项，第7条规定，律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后，不得进行修改。如律师认为需补充或更正，应另行出具补充法律意见书和律师工作报告。
B项，第10条规定，发行人申请文件报送后，律师应关注申请文件的任何修改和中国证监会的反馈意见，发行人和主承销商也有义务及时通知律师。上述变动和意见如对法律意见书和律师工作报告有影响的，律师应出具补充法律意见书。
C项，第8条规定，律师出具法律意见书和律师工作报告所用的语词应简洁明晰，不得使用“基本符合条件”或“除×××以外，基本符合条件”一类的措辞。对不符合有关法律、法规和中国证监会有关规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表保留意见，并说明相应的理由。
D项，第11条规定，发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。如有保留意见，应明确说明。在此基础上更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。