经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处 或并处（ ）的处罚。 A.通报批评 B.警告 C.暂停直至取消辅导业务资格 D.暂停直至取消从业资格

题目
经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处 或并处（ ）的处罚。
A.通报批评 B.警告
C.暂停直至取消辅导业务资格 D.暂停直至取消从业资格

相似考题

1.中国证监会对辅导工作认定不合格的，可不受理辅导对象的申请；受理辅导对象的申请文件后发现辅导不合格的，可中止或终止审核。（ ）

2.如果认定辅导工作不合格，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处( )的处罚。A．通报批评B．暂停直至取消从业资格C．警告D．暂停直至取消辅导业务资格

3.经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（ ）的处罚。A．通报批评B．警告C．暂停直至取消辅导业务资格D．暂停直至取消从业资格

4.辅导报告是保荐人或主承销商(以下统称“辅导机构”)对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。（ ）

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  • 第1题：

    在辅导工作中，辅导机构应当制作：[作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。辅导结束后，辅导机构应出具辅导工作总结报告，其内容必须详实具体、简明易懂，不得有虚假、隐匿。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    第 129 题 在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    本题考查首次公开发行股票申请文件的准备一辅导报告的相关知识。在辅导工作中，保荐机构应该制作工作底稿，出其阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。

  • 第3题：

    在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。 （ ）


    正确答案：A
    掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P137。

  • 第4题：

    有下列（ ）情形之一的，中国证监会可认定辅导工作不合格。

    A．辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格

    B．辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

    C．辅导对象不积极配合辅导的

    D．发行人存在重大法律障碍或风险隐患，而未在辅导工作总结报告中指明的


    正确答案：BD

  • 第5题：

    如果认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（ ）的处罚。

    A．通报批评

    B．暂停直至取消从业资格

    C．暂停直至取消辅导业务资格

    D．警告

    E．开除


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    在辅导工作中，保荐人应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。（ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    辅导报告时（ ）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。

    A:保荐人
    B:派出机构
    C:保荐机构
    D:发行人

    答案：A
    解析：
    本题是对辅导报告含义的考查。辅导报告是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。

  • 第8题：

    在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向（）报送。

    • A、中国证监会
    • B、中国证监会派出机构
    • C、证券交易所
    • D、证券业协会

    正确答案:B

  • 第9题：

    中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    某危化品生产单位在没有获得相关部门批准的情况下，擅自生产危险物品，应当（）。

    • A、责令停止违法行为或予以关闭，单处或并处两万元以上十万元以下的罚款
    • B、停产、停业整顿；单处或并处两万元以上十万元以下的罚款
    • C、依照有关危险物品安全管理的法律、行政法规的规定予以处罚；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任
    • D、停止违法行为或予以关闭；单处或并处六万元以上三十万元以下的罚款

    正确答案:C

  • 第11题：

    多选题
    商业银行以低于成本的销售费用销售基金时，中国证监会(   )。
    A

    依据《中华人民共和国证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚

    B

    对基金销售机构作出责令其改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚

    D

    情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务

    E

    构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    某危化品生产单位在没有获得相关部门批准的情况下，擅自生产危险物品，应当（）。
    A

    停止违法行为或予以关闭；单处或并处六万元以上三十万元以下的罚款

    B

    停产、停业整顿；单处或并处两万元以上十万元以下的罚款

    C

    责令停止违法行为或予以关闭，单处或并处两万元以上十万元以下的罚款

    D

    依照有关危险物品安全管理的法律、行政法规的规定予以处罚；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    生产、销售假药未对人体造成伤害，可处（ ）。

    A.拘役，并处或单处罚金

    B.3年以下有期徒刑，并处或单处罚金

    C.10年以上有期徒刑，并处或单处罚金

    D.无期徒刑或者死刑，并处或单处罚金


    正确答案：AB
    此题暂无解析

  • 第14题：

    辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。 （ ）


    正确答案：√
    略

  • 第15题：

    在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第16题：

    辅导对象聘请的辅导机构应是（ ）。

    A．咨询公司

    B．具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构

    C．证券公司

    D．培训公司


    正确答案：B

  • 第17题：

    辅导机构在辅导过程中应将有关资料及重要情况汇总，建立辅导工作底稿，存档备查。辅导工作底稿的存档时间不少于（ ）年。

    A．2

    B．3

    C．5

    D．10


    正确答案：C

  • 第18题：

    下列关于辅导报告的表述，正确的有()。

    A:辅导结束后，发行人应向中国证监会派出机构报连辅导工作总结报告
    B:辅导结束后，保荐机构应出具辅导工作总结报告
    C:辅导报告由发行人向中国证监会的派出机构报连
    D:辅导报告由保荐机构向中国证监会的派出机构报连

    答案：B,D
    解析：
    辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。辅导结束后，保荐机构应出具辅导工作总结报告，其内容必须翔实具体、简明易懂，不得有虚假、隐匿。

  • 第19题：

    在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向()报送。

    A:国务院
    B:中国人民银行
    C:中国证监会派出机构
    D:财政部

    答案：C
    解析：
    在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。

  • 第20题：

    一般情况下在拟首次公开发行股票的公司提出发行申请前，须由（）或其他经有关部门认定的机构进行辅导。

    • A、具有保荐资格的证券专营机构
    • B、中国证监会
    • C、证券交易所
    • D、地方政府

    正确答案:A

  • 第21题：

    生产、销售假药未对人体造成伤害，可处（）

    • A、拘役，并处或单处罚金
    • B、3年以下有期徒刑，并处或单处罚金
    • C、10年以上有期徒刑，并处或单处罚金
    • D、无期徒刑或者死刑，并处或单处罚金

    正确答案:A,B

  • 第22题：

    对经确认属自查发现的案件，（）。

    • A、可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任
    • B、可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任
    • C、可视情况在违规行为处罚档次基础上从重处理
    • D、可视情况在违规行为处罚档次基础上加重处理

    正确答案:A,B

  • 第23题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    对经确认属自查发现的案件，（）。
    A

    可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任

    B

    可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任

    C

    可视情况在违规行为处罚档次基础上从重处理

    D

    可视情况在违规行为处罚档次基础上加重处理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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