企业发行境内上市外资股的申报材料经____审核合格的，提交____审议。()A:发行审核委员会，证监会发行监管部 B:中国证监会发行监管部，发行审核委员会 C:中国证监会上市监管部，发行审核委员会 D:发行审核委员会，证监会上市监管部
题目
B:中国证监会发行监管部，发行审核委员会
C:中国证监会上市监管部，发行审核委员会
D:发行审核委员会，证监会上市监管部
相似考题
参考答案和解析
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第1题：
下列各项属于发行监管部承担的职能的有( )．（1分）
A．草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则
B．审核境内企业在境内外发行证券的申报材料并监管其发行活动
C．审核企业债券的上市申报材料
D．审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务
正确答案：ACD
114. ACD【解析】发行监管部承担的职能有：①草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则；②审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动；③审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务；④审核企业债券的上市申报材料。 -
第2题：
发行境内上市外资股的企业，其法律顾问须协助编制招股说明书。 （ ）
正确答案：B
考点：了解境内上市外资股的投资主体的有关规定。见教材第十章第一节，P383。
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第3题：
已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的（公司向现有股东配股除外），也应当按照格式要求将有关文件报（ ）审核。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．国有资产管理公司 D．行业主管部门
正确答案：A
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第4题：
发行境内上市外资股只需要聘请中国境内的法律顾问就可以。（ ）
正确答案：×
聘请的法律顾问应至少一位是中国境内的法律顾问，另一位是中国境外的法律顾问。 -
第5题：
境内上市外资股发行的核准程序中，企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的，提交监管部审议。（ ）
正确答案：×
境内上市外资股发行的核准程序中，企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的，提交审核委员会审议。
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第6题：
境内上市外资股的发行上市工作
沪深证券交易所根据《公司法》等法律法规，对B股发行申请材料进行审核。
正确答案：×
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第7题：
增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括()。A:中国证监会的核准文件
B:经中国证监会审核的全部发行申报材料
C:发行的预计时间安排
D:发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书答案：A,B,C,D解析：发行阶段主承销商和发行人应提交的材料：(1)中国证监会的核准文件；(2)经中国证监会审核的全部发行申报材料；(3)发行的预计时问安排；(4)发行具体实施方案和发行公告；(5)相关招股意向书或者募集说明书；(6)证券交易所要求的其他文件。 -
第8题：
按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。()答案：对解析：按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。 -
第9题：
关于增发及上市业务操作流程，下列不属于发行阶段主承销商和发行人应提交的材料的是（）。
- A、中国证监会的核准文件
- B、经中国证监会审核的全部发行申报材料
- C、上市报告书
- D、发行的预计时间安排
正确答案:B -
第10题：
单选题下列有关首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（ ）。A发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料
B发行人应当提交上市公告书
C公司的上市申请须经证券交易所同意
D发行人可以提交近一年的财务会计报告
正确答案： D解析：
D项，首次公开发行的股票上市时需提交经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告。 -
第11题：
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，交易所应当公开的事项包括（ ）。Ⅰ．发行上市审核标准和程序等发行上市审核业务规则和相关业务细则Ⅱ．发行上市审核问询及回复情况Ⅲ．上市委员会会议的时间、参会委员名单、审议的发行人名单、审议结果及现场问询问题Ⅳ．对股票公开发行并上市相关主体采取的自律监管措施或者纪律处分Ⅴ．在审企业名单、企业基本情况及审核工作进度AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第21条规定，交易所应当提高审核工作透明度，接受社会监督，公开下列事项：①发行上市审核标准和程序等发行上市审核业务规则和相关业务细则；②在审企业名单、企业基本情况及审核工作进度；③发行上市审核问询及回复情况，但涉及国家秘密或者发行人商业秘密的除外；④上市委员会会议的时间、参会委员名单、审议的发行人名单、审议结果及现场问询问题；⑤对股票公开发行并上市相关主体采取的自律监管措施或者纪律处分；⑥交易所规定的其他事项。 -
第12题：
多选题目前，我国关于有价证券或者衍生产品发行、交易项下的外汇管理主要涉及的内容有（ ）。A合格境外机构投资者（QFII）制度
B合格境内机构投资者（QDII）制度
C境外上市外资股（H股）制度
D境内上市外资股（B股）制度
正确答案： C,B解析：
根据规定，有价证券及衍生产品发行、交易项下的外汇管理的主要内容如下：①合格境外机构投资者（QFII）制度，我国现行的QFII制度框架是，市场准入审定和投资额度审批，分别由中国证监会和国家外汇管理局负责；②合格境内机构投资者（QDII）制度，QDII是QFII的反向制度。③境外上市外资股（H股）制度；④境内上市外资股（B股）制度，B股即人民币特种股票，现行规定，B股市场向境内持有外汇账户的居民个人开放。 -
第13题：
中国证监会根据（ ）等有关法规、政策，对申请B股发行企业的申报材料进行审核。 A．《公司法》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》 B．《公司法》、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》 C．《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》 D．《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《申请发行境内上市外资股（B股）报送材料标准格式》
正确答案：B
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第14题：
境内上市外资股发行的核准程序中，企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的，提交监管部审议。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
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第15题：
按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发行境内上市外资股，应当委托经()认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。
A:财政部
B:国资委
C:中国证监会
D:发改委
参考答案：C
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第16题：
中央企业通过行业主管部门申请发起设立股份有限公司，必须经过一系列审核之后才可以发行境内上市外资股。（ ）
正确答案：×
中央企业通过行业主管部门申请发起设立股份有限公司一经成立，即可以发行新股。 -
第17题：
境内市外资股的发行上市条件
境内上市外资股公司只有在前一次发行的股份未募足的情况下才可以申请增发。
正确答案：×
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第18题：
中国证监会根据()等有关法规、政策，对申请B股发行企业的申报材料进行审核。A:《中华人民共和国公司法》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
B:《中华人民共和国公司法》、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
C:《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
D:《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《申请发行境内上市外资股（B股）报送材料标准格式》答案：B解析：企业申请发行境内上市外资股的，中国证监会根据《中华人民共和国公司法》和《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》等有关法规、政策，对企业申报材料进行审核。 -
第19题：
在外资股的发行过程中，企业聘请的中介机构按照《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》等国家有关法规、政策制作发行申报材料后，提交发行审核委员会。( )答案：错解析：在外资股的发行过程中，企业聘请的中介机构按照《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》等国家有关法规、政策制作发行申报材料后，提交中国证监会。 -
第20题：
已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括()。A:本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等
B:关于前一次股票发行的有关情况及其他材料
C:简要招股说明材料
D:批准设立股份有限公司的文件答案：D解析：已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应当按照《境内上市外资股（B股）公司增资发行B股申报材料的标准格式》，将有关文件报中国证监会审核。主要有：(1)地方政府或中央企业主管部门关于公司增资发行B股申请出具的文件；(2)本次增资发行B股的授权文件及附件，如股东大会决议等；(3)关于前一次股票发行的有关情况及其他材料；(4)资金运用的可行性说明材料；(5)简要招股说明材料；(6)其他附件。 -
第21题：
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法错误的是（ ）。A上市委员会每次审议会议由五名委员参加，其中会计、法律专家至少各一名
B上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的，发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询，回答委员提出的问题
C上市委员会审议时，参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见发表意见，通过合议形成发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审议意见
D发行人存在尚待核实的重大问题，无法形成审议意见的，经会议合议，上市委员会可以对该发行人的发行上市申请暂缓审议，暂缓审议时间不超过一个月
E对发行人的同一发行上市申请，上市委员会只能暂缓审议一次
正确答案： D解析：
A项，根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第50条规定，上市委员会召开审议会议，对本所发行上市审核机构出具的审核报告及发行上市申请文件进行审议。每次审议会议由五名委员参加，其中会计、法律专家至少各一名。B项，第51条规定，上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的，发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询，回答委员提出的问题。C项，第52条第1款规定，上市委员会审议时，参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见发表意见，通过合议形成发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审议意见。D、E两项，第52条第2款规定，发行人存在尚待核实的重大问题，无法形成审议意见的，经会议合议，上市委员会可以对该发行人的发行上市申请暂缓审议，暂缓审议时间不超过二个月。对发行人的同一发行上市申请，上市委员会只能暂缓审议一次。 -
第22题：
单选题下列有关首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（ ）。[2013年9月真题]A发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料
B发行人应当提交上市公告书
C公司的上市申请须经证券交易所同意
D发行人可以提交近一年的财务会计报告
正确答案： A解析：
D项，首次公开发行的股票上市时需提交经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告。 -
第23题：
单选题下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（ ）。A发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料
B公司的上市申请须经证券交易所审核同意
C发行人应当提交上市公告书
D发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告
正确答案： C解析：