可交换公司债券的发行人当次发行债券的金额不得超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前_________个交易日均价计算的市值的_________。()A:30，80% B:30，70% C:20，80% D:20，70%
题目
可交换公司债券的发行人当次发行债券的金额不得超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前_________个交易日均价计算的市值的_________。()
A:30，80%
B:30，70%
C:20，80%
D:20，70%
B:30，70%
C:20，80%
D:20，70%
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第1题：
公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过（ ）。 A．预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的50% B．预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70% C．预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的50% D．预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%
正确答案：D
考点：掌握可交换公司债券发行的基本要求。见教材第八章第五节，P277。
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第2题：
申请发行可交换公司债券，应当符合下列（ ）规定。 A．申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司 B．公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元 C．应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物 D．当次发行债券的金额不超过预备用予交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%
正确答案：ABCD
掌握可交换公司债券发行的基本要求。见教材第八章第五节， P276～277。
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第3题：
申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（ ），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。A.30％
B.50％
C.70％
D.90％答案：C解析：申请发行可交换债券，应当符合下列规定： 1．申请人应当是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司； 2．公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷； 3．公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元； 4．公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息； 5．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40％； 6．本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70％，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物； 7．经资信评级机构评级，债券信用级别良好； 8．不存在《公司债券发行试点办法》第八条规定的不得发行公司债券的情形。 -
第4题：
下列关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述中，正确的有()。A:如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足，发行人必须补充提供
B:预备用于交换的股票要事先设定担保，并办理登记手续
C:募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则
D:股票交换价格应不低于公告募集说明书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价答案：A,B,C,D解析：股票交换的价格及其调整与修正的内容：公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书曰前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则。若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充提供预备用于交换的股票，并就该等股票设定担保，办理相关登记手续。 -
第5题：
申请发行可交换公司债券，应当符合（ )规定。
A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近】期末净资产额的40%
B.公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
C.应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物
D.当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易曰均 价计算的市值的50%答案：A,B,C解析：本题考查申请发行可交换公司债券，应当符合的条件。 -
第6题：
申请发行可交换公司债券应当满足当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前()个交易日均价计算的市值的()，且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物。A:10,70%
B:10,90%
C:20,70%
D:20,90%答案：C解析：当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物。本题正确答案为C选项。 -
第7题：
申请发行可交换公司债券，应当符合下列（ ）规定。
A.申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司
B.公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元
C.应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物
D.当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均 价计算的市值的70%答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定：（1)申请 人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司；（2)公司组织 机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷；（3)公司最近1期末的净资产额不少 于人民币3亿元；（4)公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的 利息；（5)本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%; (6)本次发行 债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值 的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物；（7)经资信评 级机构评级，债券信用级别良好；（8)不存在《公司债券发行试点办法》第八条规定的不得 发行公司债券的情形。 -
第8题：
根据企业国有资产法律制度，国有股东发行的可交换公司债券，交换为上市公司每 股股份的价格，应不低于数个价格中的最高者，这些价格包括（ ）A.债券募集说明书公告日前 1 个交易日该上市公司股票均价
B.债券募集说明书公告日前 10 个交易日该上市公司股票均价
C.债券募集说明书公告日前 20 个交易日该上市公司股票均价
D.债券募集说明书公告日前 30 个交易日该上市公司股票均价答案：A,C,D解析：国有股东发行可交换公司债券交换为上市公司每股股份的价格，应不低于债券 募集说明书公告日前 1 个交易日、前 20 个交易日、前 30 个交易日该上市公司股票均价中的 最高者。 -
第9题：
公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过（）。
- A、预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的50%
- B、预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%
- C、预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的50%
- D、预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%
正确答案:D -
第10题：
关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有（）。 Ⅰ如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足，发行人必须补充提供 Ⅱ预备用于交换的股票要事先设定担保，并办理登记手续 Ⅲ募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则 Ⅳ股票交换价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
- A、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:E -
第11题：
单选题根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，申请发行可交换公司债券，应当符合下列（ ）规定。Ⅰ．申请人应当是股份有限公司Ⅱ．申请人最近一期末的净资产额不低于人民币15亿元Ⅲ．本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%Ⅳ．应当将预备用于交换的股票按募集说明书定为本次发行的公司债券的担保物Ⅴ．申请人最近3个年度加权平均净资产收益率平均不低于6%AⅠ、Ⅲ、Ⅴ
BⅡ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》（证监会公告〔2008〕41号）第2条规定，申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定：①申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司；②公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷；③公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元；④公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；⑤本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%；⑥本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物；⑦经资信评级机构评级，债券信用级别良好；⑧不存在《公司债券发行试点办法》第8条规定的不得发行公司债券的情形。
Ⅴ项，第3条规定，预备用于交换的上市公司股票应当符合下列规定：
①该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；
②用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺；
③用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形。 -
第12题：
单选题申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的( )，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。A30%
B50%
C70%
D90%
正确答案： A解析： -
第13题：
可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告前20个交易日均价计算的市值的（ ）。 A．50% B．60% C．70% D．80%
正确答案：C
申请发行可交换公司债券发行人，当次发行债券的金额不得超过预备用于交换的股票按募集说明书公告前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
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第14题：
申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定（ ）。
A．申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司
B．公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
C．应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物
D．当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%
正确答案：ABCD
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第15题：
上市公司股东发行可交换公司债券，应符合的规定有（ ）。
Ⅰ．公司最近一期末的净资产额不少于人民币2亿元
Ⅱ．本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60％
Ⅲ．经资信评级机构评级，债券信用级别良好
Ⅳ．公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息
A.Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案：A解析：公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元；不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70％。 -
第16题：
申请发行可交换公司债券，应当符合的规定包括()。A:公司最近三个会计年度实现的净利润不少于公司债券1年的利息
B:公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元
C:本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
D:当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%答案：B,C,D解析：公司最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。本题正确答案为BCD选项。 -
第17题：
关于可交换公司债券，下列说法正确的有（ ）。
A.可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
B.可交换公司债券面值为每张人民币100元
C.可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票
D.公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前15个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价答案：A,B,C解析：答案为ABC。D选项应改为：公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。 -
第18题：
发行可交换公司债券，当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日()均价计算的市价的()。A:前20个交易日70%
B:前15个交易日60%
C:前10个交易日70%
D:前5个交易日60%答案：A解析：发行可交换公司债券，当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市价的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物。 -
第19题：
可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前()个交易日均价计算的市值的()。A:10 70%
B:10 80%
C:20 70%
D:20 80%答案：C解析：可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%。 -
第20题：
关于可交换债券，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
Ⅱ．可交换公司债券面值为每张人民币100元
Ⅲ．可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票
Ⅳ．公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于募集说明书公告日前15日公司股票均价和前一个交易日的均价A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：Ⅳ项，可交换债券交换为每股股份的价格应当不低于募集说明书公告日前30个交易日上市公司股票交易价格平均值的90％。 -
第21题：
关于可交换公司债券进行股票交换的价格及其调整与修正，正确的有（）。
- A、公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
- B、募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则
- C、若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充提供预备用于交换的股票
- D、公司应对事先补充提供预备用于交换的股票设定担保，办理相关登记手续
正确答案:B,C,D -
第22题：
单选题申请发行可交换公司债券，应符合的条件有（ ）。[2011年11月真题]Ⅰ．公司最近3个会计年度实现的平均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅱ．发行后的累计公司债券不超过最近1年期末净资产的80%Ⅲ．发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的80%Ⅳ．公司最近1期末的净资产不低于人民币3亿元AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅳ
正确答案： D解析：
Ⅱ项，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%；Ⅲ项，当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。 -
第23题：
单选题关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有（ ）。Ⅰ．如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足，发行人必须补充提供Ⅱ．预备用于交换的股票要事先设定担保，并办理登记手续Ⅲ．募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则Ⅳ．股票交换价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价AⅢ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：
根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》规定，公司债券交换为每股股份的价格应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则。若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充提供预备用于交换的股票，并就该等股票设定担保，办理相关登记手续。