上市公司收购要约期满后一定时间内,接受收购人委托的证券公司应当向证券登记结算机构申请办理股份转让结算和过户登记手续。()

题目
上市公司收购要约期满后一定时间内,接受收购人委托的证券公司应当向证券登记结算机构申请办理股份转让结算和过户登记手续。()


相似考题
参考答案和解析
答案:对
解析:
收购期限届满后3个交易日内,接受委托的证券公司应当向证券登记结算机构申请办理股份转让结算、过户登记手续,解除对超过预定收购比例的股票的临时保管;收购人应当公告本次要约收购的结果。
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  • 第1题:

    协议收购的实施

    以协议收购方式进行上市公司收购,相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票,并将用于支付的现金存放于( )指定的银行账户。

    A.证券交易所

    B.证券登记结算机构

    C.相关当事人

    D.上市公司董事会


    正确答案:B

  • 第2题:

    非上市公众公司收购中,收购人聘请的财务顾问应当说明收购人具备要约收购的能力。下列各项中,收购人在披露要约收购报告书的同时,可以提供作为安排保证其具备履约能力的有( )。

    A.将不少于收购价款总额的10%作为履约保证金存入中国证券登记结算有限责任公司指定的银行等金融机构
    B.收购人以在中国证券登记结算有限责任公司登记的证券支付收购价款的,在披露要约收购报告书的同时,将用于支付的全部证券向中国证券登记结算有限责任公司申请办理权属变更或锁定
    C.银行等金融机构对于要约收购所需价款出具的保函
    D.财务顾问出具承担连带担保责任的书面承诺

    答案:B,C,D
    解析:
    收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购公众公司的价款。收购人聘请的财务顾问应当说明收购人具备要约收购的能力。收购人应当在披露要约收购报告书的同时,提供以下至少一项安排保证其具备履约能力:(1)将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金存入中国证券登记结算有限责任公司指定的银行等金融机构;收购人以在中国证券登记结算有限责任公司登记的证券支付收购价款的,在披露要约收购报告书的同时,将用于支付的全部证券向中国证券登记结算有限责任公司申请办理权属变更或锁定;(2)银行等金融机构对于要约收购所需价款出具的保函;(3)财务顾问出具承担连带担保责任的书面承诺。如要约期满,收购人不支付收购价款,财务顾问应当承担连带责任,并进行支付。

  • 第3题:

    以下哪些属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形(  )。

    A.经政府批准进行国有资产无偿划转,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35%
    B.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
    C.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化
    D.控股股东已持有上市公司50%的股份,继续增持5%,不影响该公司的上市地位

    答案:D
    解析:
    A,属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形;B、C属于免于以要约收购方式增持股份的情形。

  • 第4题:

    下列有关要约收购豁免申请的说法正确的有()。
    Ⅰ.投资者向证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的,应当以现金支付收购价款;以依法可以转让的证券支付收购价款的,应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择Ⅱ.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请
    Ⅲ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者可以免于提交豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股价转让和过户登记手续
    Ⅳ.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%,投资者可以向中国证监会提出免于发出要约的申请
    Ⅴ.因所持优先股表决权依法恢复导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者可以免于提交豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    Ⅰ项,《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第27条规定,收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的,或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的,应当以现金支付收购价款;以依法可以转让的证券(以下简称证券)支付收购价款的,应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。
    Ⅱ、Ⅳ两项,有下列情形之一的,投资者可以向中国证监会提出免于发出要约的申请,中国证监会自收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提出异议的,相关投资者可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续;中国证监会不同意其申请的,相关投资者应当按照本办法第六十一条的规定办理:
    (一)经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%;
    (二)因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%;
    (三)中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。
    Ⅲ、Ⅴ两项,第63条第2款规定,有下列情形之一的,相关投资者可以免于按照前款规定提交豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续:
    (一)经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免于发出要约;
    (二)在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份;
    (三)在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位;
    (四)证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案;
    (五)因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%;
    (六)因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,并且能够证明标的股份的表决权在协议期间未发生转移;
    (七)因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%。

  • 第5题:

    关于预受要约的说法,正确的是()。

    A:证券登记结算机构临时保管的预受要约股票,在要约收购期间不再进行任何形式的转让
    B:预受要约的股东不能在要约期满前撤回预售
    C:在收购要约有效期间,收购人应当每日在证券交易所网站上公告预受要约股份的数量和范围
    D:预受要约股份的数量超过预定收购数量时,收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份

    答案:A,B,C,D
    解析:
    题中四项均符合预受要约的相关规定。

  • 第6题:

    经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转,导致投资者在一个上市公司中拥有的股份占比例超过30%,相关当事人可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。()


    答案:错
    解析:
    有下列情形之一的,投资者可以向中国证监会提出免于发出要约的申请,中国证监会自收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提出异议的,相关投资者可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续;中国证监会不同意其申请的,相关投资者应当按照规定办理:①经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%;②因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司己发行股份的30%;③中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。

  • 第7题:

    协议收购的相关当事人应当向证券登记结算机构申请办理拟转让股份的临时保管手续,并可以将用于支付的现金存放于证券登记结算机构指定的银行。


    正确答案:正确

  • 第8题:

    甲持有乙公司、丙公司100%股权。2016年8月29日,乙公司将其控制的某上市公司60%股份全部转让给丙公司,下列说法正确的是()。

    • A、丙公司可以向证监会提出免于以要约方式增持股份的申请
    • B、丙公司可以向证监会提出免于发出要约的申请,证监会自收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提出异议的,丙公司可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续
    • C、丙公司所持的上市公司股份应当锁定36个月
    • D、丙公司如果不申请豁免,那么可以发出全面要约或者部分要约

    正确答案:A

  • 第9题:

    下列关于收购方式的说法,错误的是()。

    • A、采取要约收购方式的,收购人在收购期限内不得卖出被收购公司的股票
    • B、采取协议收购方式的,协议双方必须委托证券登记结算机构保管协议转让的股票
    • C、采取要约收购方式的,收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票
    • D、采取协议收购方式的,收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让

    正确答案:B

  • 第10题:

    单选题
    以( )方式收购上市公司,双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票,并将资金存放于指定的银行。
    A

    要约收购

    B

    协议收购

    C

    竞价收购

    D

    现金收购


    正确答案: B
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    关于预受要约的规定,下列叙述正确的有(  )。Ⅰ.预受股东应当委托证券公司办理预受要约的相关手续Ⅱ.收购人应当亲自向证券登记结算机构申请办理预受要约股票的临时保管Ⅲ.收购期限届满,发出部分要约的收购人,应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份Ⅳ.在要约收购期限届满3个交易日前,预受股东可以委托证券公司办理撤回预受要约的手续Ⅴ.在要约收购期限届满前3个交易日内,预受股东不得撤回其对要约的接受
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: E
    解析:
    Ⅱ项,《上市公司收购管理办法》(2020年修订)第42条第1款规定,同意接受收购要约的股东,应当委托证券公司办理预受要约的相关手续。收购人应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理预受要约股票的临时保管。证券登记结算机构临时保管的预受要约的股票,在要约收购期间不得转让。

  • 第12题:

    多选题
    下列选项对协议收购方式描述正确的是(  )。
    A

    以协议方式收购上市公司时,达成收购协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告

    B

    采取协议收购方式的,协议双方必须委托证券登记结算机构保管协议转让的股票,并将资金存放于指定的银行

    C

    采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30%时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部股份或者部分股份的要约

    D

    国务院证券监督管理机构可以豁免发出要约收购的义务


    正确答案: D,C
    解析:
    采用协议收购方式的,收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议的方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在3日内将该协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。在公告前不得履行收购协议;采取协议收购方式的,收购人或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30%时,继续收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约;经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外;协议收购的双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票,并将资金存放于指定的银行。

  • 第13题:

    天瑞有限责任公司拟以协议收购的方式收购一家上市公司,其中一名股东赵某不同意收购行为,拟将其所持的天瑞公司的股份以3.4元/股的价格转让给另一个股东甲,但另外的几个股东认为,这样股东甲的权利会过大,而不同意其转让。天瑞公司委托某证券登记结算机构进行收购股份的转让并办理登记手续,并将用于支付的现金存放于专用存款账户中。

    天瑞公司于1月2日持有上市公司31%的股份,但以其资金不足为由,没有向该上市公司所有的股东发出要约,收购上市公司全部或者部分股份的要约,而是继续以协议收购的方式继续与部分股东进行股份的转让,进行收购行为。3月4日,天瑞公司持有了上市公司54%的股份,收购行为结束。

    要求:根据以上内容,回答以下问题:

    (1)天瑞公司其他股东反对赵某转让股份是否有法律根据?如股东张某以3.8元/股的价格向其要求转让,是否有优先权购买?

    (2)天瑞公司对某证券登记结算机构的委托是否符合证券交易的法律制度?

    (3)天瑞公司不向所有的股东发出要约是否符合规定?


    正确答案:
    答案:
    (1)其他股东的反对是没有法律依据的。根据《公司法》的规定:在公司章程没有其他规定时,有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权,向本公司股东以外的其他人转让其股份的,应当经过其他股东过半数同意。所以,赵某可以将股份转让给甲。对于优先权是在向股东以外的其他人转让时,反对的股东可以相同的价格向其要求购买,享有优先权,在本案中不适用。
    (2)不符合《证券法》的相关规定。根据《证券法》的规定,证券登记机构是为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务的中介服务机构,不能办理证券的转让事宜,应当委托有资格的证券公司来进行收购行为中的买卖证券的事宜,由登记机构办理清算过户等事项。
    (3)根据《证券法》的规定,采取协议方式的,收购人持有或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行股份达到30010时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是,经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。所以,天瑞公司擅自免除自身的法定义务是不符合规定的。

  • 第14题:

    以下说法,错误的是()

    A.上市公司发行不同种类股份的,收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
    B.采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,可以卖出被收购公司的股票
    C.采取协议收购方式的,收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让
    D.采取协议收购方式的,协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票,并将资金存放于指定的银行

    答案:B
    解析:

    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第六十九条,收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东。 上市公司发行不同种类股份的,收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件。 第七十条?采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票,也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
    第七十一条?采取协议收购方式的,收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。 以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。 在公告前不得履行收购协议。
    第七十二条?采取协议收购方式的,协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票,并将资金存放于指定的银行。
    第七十三条?采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是,按照国务院证券监督管理机构的规定免除发出要约的除外。

  • 第15题:

    以下哪些属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形(  )

    A.经政府批准进行国有资产无偿划转,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35%
    B.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
    C.收购人与出让入能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化
    D.控股股东己持有上市公司50%的股份,继续增持5%,不影响该公司的上市地位

    答案:D
    解析:
    A,属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形;B、C属于免于以要约收购方式增持股份的情形。

  • 第16题:

    收购人在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的( )的,且继续增加其在该公司的权益不影响该公司的上市地位的,可直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。

    A、30%
    B、50%
    C、60%
    D、80%

    答案:B
    解析:
    B
    参见《上市公司收购管理办法》第六十三条规定。

  • 第17题:

    经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转,导致投资者在一个上市公司中拥有的股份占该公司已发行股份的比例超过30%,相关当事人可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。()


    答案:错
    解析:
    有下列情形之一的,当事人可以向中国证监会提出免于发出要约的申请,中国证监会自收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提出异议的,相关投资者可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续:①经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司己发行股份的比例超过30%;②因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%;③证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司己发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案;④中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形

  • 第18题:

    以( )方式收购上市公司,双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票,并将资金存放于指定的银行。

    A.现金收购
    B.竞价收购
    C.协议收购
    D.要约收购

    答案:C
    解析:
    采取协议收购方式的,协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票,并将资金存放于指定的银行。

  • 第19题:

    以协议收购方式进行上市公司收购,相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票,并将用于支付的现金存放于()指定的银行账户。

    • A、证券交易所
    • B、证券登记结算机构
    • C、相关当事人
    • D、上市公司董事会

    正确答案:B

  • 第20题:

    收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的,应当在作出要约收购提示性公告的同时,将用于支付的全部证券(包括上市公司发行新股)交由证券登记结算机构保管。


    正确答案:正确

  • 第21题:

    单选题
    以协议收购方式进行上市公司收购,相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票,并将用于支付的现金存放于()指定的银行账户。
    A

    证券交易所

    B

    证券登记结算机构

    C

    相关当事人

    D

    上市公司董事会


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后(  )个月内,依法向公司登记机关办理登记手续。
    A

    5

    B

    6

    C

    7

    D

    12


    正确答案: A
    解析:
    《证券公司分支机构监管规定》第九条规定,证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后6个月内,依法向公司登记机关办理登记手续,并向中国证监会提交分支机构营业执照副本复印件,申请颁发或者换发经营证券业务许可证。证券公司不能在前款规定的期限内办理完毕分支机构设立、收购事项的,可以向证券公司住所地证监局申请延期一次。期限届满未完成分支机构设立或者收购的,批准文件自动失效。

  • 第23题:

    多选题
    根据《证券法》,关于协议收购的说法,正确的是(  )。[2012年真题]
    A

    收购人可以同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让

    B

    收购人应将收购协议向证券交易所作出书面报告

    C

    收购人以协议方式收购上市公司的,在协议达成后即可履行该收购协议

    D

    协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票


    正确答案: C,B
    解析:
    《证券法》第94条规定,采取协议收购方式的,收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。在公告前不得履行收购协议。第95条规定,采取协议收购方式的,协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票,并将资金存放于指定的银行。